期貨從業(yè)-法律法規(guī)考前沖刺習(xí)題(續(xù))-wenkub
2023-04-10 01:37:20 本頁面
【正文】 格證明。（）％：3％％；5％％；3％％；5％21. 許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。17. 下列選項中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A.《中華人民共和國憲法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》13. 期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。9. 會員在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。A.《中華人民共和國公司法》B.《中華人民共和國證券法》．C.《中華人民共和國合伙企業(yè)法》D.《中華人民共和國外商投資法》5. 期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當近（）內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1. 在我國設(shè)立期貨交易所，由（）審批。2. 期貨交易所的管理辦法由（）制定。6. 下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。10. 在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構(gòu)是（）。14. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。、理事會通過的制度和決議18. 申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。22. 期貨公司應(yīng)當建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存（）年。26. （）應(yīng)當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)當予以配合。30. 因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。34. 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（）家公司兼任董事、監(jiān)事。38. 證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。42. 中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。46. 經(jīng)營過程中，根據(jù)風(fēng)險監(jiān)管指標標準，凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本，營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣（）萬元。、公平、公信、公信、公正、公信、公開、公平、公正50. 聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金，并處或者單處一萬元以上五萬元以下罰金54. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴重的，（）。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（）。60. 某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風(fēng)險。62. 下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體的是（）。、期貨市場禁止進入茬、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員66. 根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。70. 《期貨公司管理辦法》對期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人的行為做了嚴格限制，其內(nèi)容具體包括（）。74. 客戶需要委托他人辦理下達指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中（）。78. 具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時，其所在機構(gòu)應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請。、副總經(jīng)理82. 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（）。86. 證券公司應(yīng)當根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。、流程，向乙保證投資該期貨肯定賺錢90. 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。94. 期貨公司可以采取以下（）形式報送風(fēng)險監(jiān)管報表。98. 下列說法正確的是（）。，處五年以下有期徒刑或者拘役，處五年以下有期徒刑或者拘役，處五年以上十年以下有期徒刑102. （）的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。，由客戶承擔，由期貨公司承擔，由期貨公司承擔，由客戶承擔105. 下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。，則乙應(yīng)承擔因該交易所造成的損失，則所造成的損失由甲承擔109. 關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。113. A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天嘯期貨公司的客戶。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50％時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。117. 期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或
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