【正文】 ，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡歷 任用的高級(jí)管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況： 設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則 管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé) /基本業(yè)務(wù) ，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情： 會(huì)員資格和管理方法 /會(huì)員的權(quán)利和義務(wù) /對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 期貨交易，結(jié)算和交割制度 /風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序 保證金的管理和使用制度 /期貨交易信息的發(fā)布方法 /違規(guī)違約行為及其處理方法 交易糾紛的處理方式 /需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng) 分立 名稱變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，章程規(guī)定期限滿了。 第三章 保障基金的管理個(gè)監(jiān)督 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)作方式 分別管理和其他的資金有效的隔離?？赡苡绊懮鐣?huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí) 補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。 第八章 附則1. 期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。 /對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款3. 交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫處以15倍罰款，不足10萬處1050萬罰款。不滿10萬的處以1050萬的罰款，單位從事內(nèi)幕交易的對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以330萬的罰款期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 工作人員從重處罰。 /拒絕妨礙國家檢查對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以15萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重暫停任職資格和從業(yè)資格1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以15倍的罰款 ，不滿10萬的處以1050萬的罰款。情節(jié)嚴(yán)重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關(guān)的活動(dòng)，從事期貨自營業(yè)務(wù)為其股東 實(shí)際控制人提供融資或者對(duì)外 擔(dān)保。那么在驗(yàn)收完畢3日內(nèi)可以解除。經(jīng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以限制被調(diào)查人期貨交易 時(shí)間不超過15個(gè)交易日。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 證券 期貨市場禁止加入者 /未提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。主動(dòng)提出注銷的。： 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) /變更公司形式 /變更業(yè)務(wù)范圍 /變更注冊(cè)資金。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件： 注冊(cè)資金最低3000W //高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證 /有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。采取其他緊急措施。: 提高保證金。大戶持倉和持倉限額報(bào)告制度。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。期貨法律法規(guī)匯編重點(diǎn)知識(shí)提取===========期貨交易管理?xiàng)l例：1021==========第二章：期貨交易所4：違法違紀(jì)撤銷職務(wù)資格的未超五年的。保證合約的履行。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。調(diào)整漲停板的幅度。，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施， /有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度% ，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)） 5%股份以上變動(dòng) /設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) /其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單 /違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密 /違反國家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。案件復(fù)雜延長30日。：通知出境管理機(jī)構(gòu)限制其出境限制其對(duì)自己的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行處理 或者設(shè)定其他的權(quán)利。違反國家有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。情節(jié)嚴(yán)重吊銷執(zhí)照向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書， /在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶分享利益 共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不按照客戶規(guī)定擅自進(jìn)行期貨交易 /不把交易的指令下達(dá)到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項(xiàng)或者是使用其他不正當(dāng)?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。2. 任何的單位忽然個(gè)人有以下行為的，處以15倍的罰款 不足20萬的處以20100萬的罰款：單獨(dú)或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價(jià)格。對(duì)直接的負(fù)責(zé)人醋意110萬罰款4. 國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的處以15倍的罰款，不足20萬處以20100萬的罰款、對(duì)于直接負(fù)責(zé)人處以110萬罰款5. 期貨公司交易軟件，結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以310萬罰款對(duì)于負(fù)責(zé)人處以15萬罰款。期權(quán)合約：規(guī)定買方有權(quán)利在將來某一時(shí)間以特定的價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會(huì)集中管理使用?；I集和管理 使用經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)后報(bào)送證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。 決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金 /決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 每年召開一次。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報(bào)道。 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。 ：主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。 /審議批準(zhǔn)董事會(huì) 監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)道決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) /期貨交易所規(guī)定的其他職權(quán)會(huì)議結(jié)束后10日內(nèi)將文件報(bào)到中國證監(jiān)會(huì)，每一屆任期3年 董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列的權(quán)利 /召集股東大會(huì)會(huì)議 并向股東大會(huì)報(bào)告工作 擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會(huì)審定 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算 決算報(bào)告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會(huì)通過。 副總經(jīng)理若干個(gè)。監(jiān)事會(huì)成員不的少于3人，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人 副主席12人，監(jiān)事會(huì)行使下列權(quán)利： /檢查期貨交易所財(cái)務(wù) /監(jiān)督期貨交易所董事 高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 向股東大會(huì)會(huì)議提出提案 /會(huì)議在10日內(nèi) 報(bào)告給中國證監(jiān)會(huì) 第四章 會(huì)員管理 ： 參加會(huì)員大會(huì) 行使選舉權(quán) 被選舉權(quán)和表決權(quán) /從事規(guī)定的期貨交易 結(jié)算和交割等業(yè)務(wù) 使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù) /按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì) /按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權(quán) 遵守法律 章程 交易規(guī)則 /按規(guī)定繳納費(fèi)用 執(zhí)行會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)決議 接受交易所監(jiān)督管理 公司制交易所還能夠行使審訴權(quán) 結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算 非結(jié)算會(huì)員對(duì)受托客戶結(jié)算 結(jié)算會(huì)員由 交易結(jié)算會(huì)員 全面交易結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員組成 第五章 基本業(yè)務(wù)規(guī)則 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封 凍結(jié)扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行，保證金分為 結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金 ： 向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式/ / 專用的結(jié)算賬戶會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額 ： 期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單 // 可流通的國債 // 中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)的證券。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施： 限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強(qiáng)行平倉 可以采取調(diào)整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。 第六章 監(jiān)督管理 46 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關(guān)系的期限應(yīng)該回避。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰， 在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況 //業(yè)務(wù)計(jì)劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況人員的情況表 一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 ： 單個(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上 //持有5%以上 的股東出讓股權(quán) ： 變更股權(quán)申請(qǐng)書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖 //間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表 擬增加出資額的情況報(bào)告 需要提交下面條件：