【正文】 金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，負(fù)責(zé)人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件（股權(quán)變更比例超過(guò)50%的除外），控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)會(huì)計(jì)年度以上，控股股東、實(shí)際控制人近2年內(nèi)無(wú)違法違規(guī)行為。=========其他==========（記住特殊情況時(shí)的規(guī)定，一般情況下看清主體往上套就行了）《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：10日內(nèi)（和會(huì)議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會(huì)員業(yè)務(wù)范圍）《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：5個(gè)工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實(shí)際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）：10個(gè)工作日內(nèi)《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）：： 代理客戶進(jìn)行期貨交易 結(jié)算或者交割 ///收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金 ===協(xié)會(huì)自律規(guī)則========期貨從業(yè)人員職業(yè)行為準(zhǔn)則=== 所在機(jī)構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。 ///證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。權(quán)益不低于8000萬(wàn)。管理人員變更比例不超過(guò)50%。股東干預(yù)。第四章 監(jiān)督管理 在10內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)報(bào)告協(xié)會(huì)第五章 罰則 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會(huì)警告 單處或者并處3萬(wàn)以下罰款===========期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定===========89第一章 總則：負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員對(duì)期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé) //證監(jiān)會(huì)對(duì)其監(jiān)督管理 協(xié)會(huì)交易所 自律管理第二章 任免與行為規(guī)范 應(yīng)當(dāng)全體獨(dú)立董事同意。第七章 附則===========期貨從業(yè)人員管理辦法==========83第一章 總則： 期貨公司 //期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員 // 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) 未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) // 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章 從業(yè)者的取得和注銷： 年滿18周歲 //具有完全民事行為能力 /// 具有高中以上文化程度 //通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格： 品行端正 良好的職業(yè)道德 //已被機(jī)構(gòu)聘用 //3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰 最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。4,下列的情況對(duì)負(fù)責(zé)人監(jiān)管談話出示警視函： 法人治理結(jié)構(gòu) 內(nèi)部控制存在重大隱患 //未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員組織分工調(diào)整的情況。定期報(bào)告相關(guān)的交易情況第五章 監(jiān)督管理1。取得任職資格但是在30個(gè)工作日內(nèi)沒有認(rèn)證則自動(dòng)失效 但是有正當(dāng)理由經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)證的除外 監(jiān)事 和高級(jí)管理人員 在決定的5天內(nèi) 向證監(jiān)會(huì)怕基礎(chǔ)機(jī)構(gòu)提供下列文件：任職說(shuō)明書 相關(guān)會(huì)議決議 相關(guān)任用任職資格核準(zhǔn)文件 高級(jí)管理人員的職責(zé)范圍 免除的話 需要提交的文件： //免職決定文件 相關(guān)會(huì)議文件 在做出決定前10天內(nèi)將免職理由交給 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。有履行工作的精力和時(shí)間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員。 未按照規(guī)定繳存 擔(dān)保金 結(jié)算準(zhǔn)備金 對(duì)股東減低風(fēng)險(xiǎn)管理要求 合資 聯(lián)營(yíng) 合作設(shè)立營(yíng)業(yè)部或者承包出租給他人。對(duì)經(jīng)營(yíng)管理 業(yè)務(wù)活動(dòng) 財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行檢查。 期貨公司工作人員和配偶 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 期貨交易所 期貨保證金安全存管機(jī)構(gòu) 中國(guó)期貨協(xié)會(huì)工作人員和配。股東會(huì)決議文件 任職資格 10。： 每一年度結(jié)束后 4個(gè)月內(nèi)提交 經(jīng)具證券 期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 沒一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)的情況和有關(guān)法律，法規(guī)政策規(guī)章執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)道： 發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律 行政法規(guī) 規(guī)章 政策的行為 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)由較大影響的訴訟 重大的財(cái)務(wù)支出投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)的較大的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策第七章 法律責(zé)任 47，對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以110萬(wàn)罰款： 未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資金，設(shè)立分所和其他交易場(chǎng)所 違反有價(jià)證券沖抵保證金制度。 ： 有價(jià)證券基準(zhǔn)即使價(jià)值的80% //會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中實(shí)有貨幣資金的4倍 但是期貨交易的相關(guān)虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收 應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付不得以有價(jià)證券沖抵金額支付。督促總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議情況，副董事長(zhǎng)12人，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名 董事會(huì)通過(guò)，董事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。 但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時(shí)的會(huì)員大會(huì) 會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 / 1/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議 理事會(huì)認(rèn)為必要的 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì) 理事會(huì)每一屆任期3年。 第四章 保障基金的使用 ，保障基金按照下列的原則予以補(bǔ)償；對(duì)個(gè)人投資者損失在10萬(wàn)以下全部補(bǔ)償，超過(guò)的10萬(wàn)部分按照90%補(bǔ)償對(duì)于機(jī)構(gòu)投資者在10萬(wàn)以下全部補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%補(bǔ)。 為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保 /保證金收取比例低于標(biāo)的額20%4。串通 事先約好互相進(jìn)行期貨交易 影響期貨交易價(jià)格和交易量。不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)和文件資料，交易軟件結(jié)算軟件部符合規(guī)定要求的，不按照規(guī)定使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。 管理和使用由國(guó)務(wù)院會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門制定。 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。 第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。限制會(huì)員最大持倉(cāng)量。對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。安排合約上市。當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。上市修改或者中止合約。依法注銷的。、 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求 /組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究第六章 監(jiān)督管理 。第六章 法律責(zé)任，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得違法規(guī)定 接收會(huì)員，收取手續(xù)費(fèi)，使用分配收益 不按照規(guī)定公布行情發(fā)布預(yù)測(cè)信息，不向國(guó)家履行報(bào)告義務(wù)，報(bào)送文件材料，不建立健全結(jié)算擔(dān)保金制度 不按照規(guī)定提取 管理和使用風(fēng)險(xiǎn)保證金違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定限制會(huì)員實(shí)物交割的數(shù)量 /任用不具備資格的從業(yè)人員 /處罰：對(duì)主管人員處1萬(wàn)到10萬(wàn)的罰款，非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列行為處以15倍；罰款，不滿10萬(wàn)的處以1050萬(wàn)，情節(jié)嚴(yán)重的停業(yè)整頓（針對(duì)組織的處罰）：允許會(huì)員在保證金不足的情況下交易 /直接或者間接參與期貨交易，或者從事無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)違規(guī)收取保證金 或者挪用 /偽造，涂改或者不按規(guī)定保存期貨交易 結(jié)算 交割資料未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算 漲跌停板 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度拒絕或者妨礙國(guó)家檢查 /對(duì)于直接的負(fù)責(zé)主管人員處以110萬(wàn)的罰款3. 期貨公司有以下行為之一的責(zé)令改正 給予警告 沒收違法所得，處以13倍的罰款，不滿10萬(wàn)的，處以1030W的罰款。沒有按照規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶的保證金對(duì)于直接負(fù)責(zé)人 處以110萬(wàn)元罰款 情節(jié)嚴(yán)重暫停撤銷任職資格期貨交易內(nèi)幕信息知曉人員利用內(nèi)幕消息交易：沒收違法所得 處以15倍罰款。處以15倍罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)人處以310萬(wàn)罰款。4，下面的情況可以暫停繳納: 保障資金總額達(dá)到8億元 /期貨交易所 期貨公司出現(xiàn)重大突變的市場(chǎng)反恐或者不抗力 可以接受社會(huì)的捐獻(xiàn)和其他合法的財(cái)產(chǎn)。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。 /檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況 ，前10天通知所有的理事 有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會(huì) 1/3的理事聯(lián)名提議 /期貨交易所章程規(guī)定 /中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事總經(jīng)理的職權(quán)：組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過(guò)的制度和決議 /支持期貨交易所的日常工作 根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法 /決定結(jié)算單保金的使用 擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案