【正文】 38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實(shí)際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（ ）進(jìn)行處理。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運(yùn)作成本。A: 國務(wù)院B: 上級主管部門C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[D]26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函》的部門是（ ）。A: 2003年7月1日B: 2003年9月1日C: 2003年10月1日D: 2004年1月1日參考答案[A]22.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到結(jié)算報告的當(dāng)天D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間參考答案[D]18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告并說明原因。A: 監(jiān)督B: 自律C: 市場D: 計劃參考答案[B]14.題干: 在我國，有三分之一以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（ ）。A: 客戶代表B: 公司的交易部經(jīng)理C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理D: 出市代表參考答案[D]10.題干: 我國的期貨交易必須在（ ）內(nèi)進(jìn)行。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會C: 中國證券業(yè)協(xié)會D: 期貨交易所參考答案[B]6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A: 不承擔(dān)責(zé)任B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）施行。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日參考答案[A]3.題干: 中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（ ）制度。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險參考答案[B]7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 期貨交易所B: 商品交易市場C: 商品產(chǎn)地D: 買賣雙方約定的場所參考答案[A]11.題干: 我國期貨交易所會員必須是（ ）。A: 理事會B: 董事會C: 會員大會D: 職工代表大會參考答案[C]15.題干: 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A: 3天B: 3個工作日C: 一周D: 一個月參考答案[B]19.題干: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由（ ）支付。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》D: 人事部門的鑒定材料參考答案[D]23.題干: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。A: 中國證監(jiān)會B: 國家商務(wù)部C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D: 國家外匯管理局參考答案[D]27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實(shí)有效性，應(yīng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。A: 相互制約 B: 相對獨(dú)立C: 齊全完備D: 分工負(fù)責(zé)參考答案[B]31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A: 所在地期貨交易所B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 所在機(jī)構(gòu)D: 證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)參考答案[C]35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨交易所C: 中國證監(jiān)會D: 期貨交易所會員大會參考答案[B]39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。A: 服務(wù)周到B: 技能熟練C: 誠實(shí)信用D: 小心謹(jǐn)慎參考答案[C]43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。A: 國務(wù)院B: 中國證監(jiān)會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[B]47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A: 程序化B: 系列化C: 保密化D: 精細(xì)化參考答案[A]51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。A: 無權(quán)代理B: 職務(wù)代理C: 越權(quán)代理D: 表見代理參考答案[D]55.題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（ ）。A: 半年B: 一年C: 三年D: 七年參考答案[C]59.題干: 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（ ）提供。A: 參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C: 聯(lián)名提議召開會員大會D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格參考答案[ACD]63.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 出具虛假倉單B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D: 參與期貨交易參考答案[ABCD]67.題干: 期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（ ）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A: 信貸資金B(yǎng): 財政資金C: 自有資金D: 銀行資金參考答案[ABD]71.題干: 在我國，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A: 會員資格的取得條件和程序B: 會員資格的變更條件和程序C: 對會員的監(jiān)督管理D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法參考答案[ABCD]75.題干: 下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（ ）。A: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理B: 依法對期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案[AC]79.題干: 下列表述中，（ ）是正確的。A: 聘用具有資格的從業(yè)人員B: 從業(yè)人員死亡C: 從業(yè)人員被解聘D: 聘用的從業(yè)人員辭職參考答案[ABCD]83.題干: 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ）。A: 上年底保留的余額B: 年度內(nèi)累計追加的保證金額C: 期貨賠付款的最高限額D: 年度累計期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干: 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（ ）。A: 投資者為限制民事行為能力的自然人B: 經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員C: 經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān)D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶參考答案[ABCD]91.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè),做到（ ）。A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù)B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證C: 停業(yè)整頓 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)參考答案[AB]95.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開通報批評。A: 期貨交易所擅自上市合約B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益參考答案[AB]99.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險D: 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大參考答案[ABC]103.題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 中國證監(jiān)會B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 中國人民銀行D: 財政部參考答案[AD]106.題干: