期貨法律法規(guī)-wenkub
2023-01-20 02:43:11 本頁面
【正文】 查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。 （ ?。┑炔煌闆r采取不同比例對資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。 ，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（ ）工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。5個 %。 （ ?。┑?，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在（ ?。┕ぷ魅諆?nèi)向全體董事和全體股東書面報告。 （ ?。﹥?nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。 % %% %，凈資本不得低于人民幣（ ?。?。 ，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（ ?。? ，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ ）。 7. 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（ ?。? 、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（ ?。﹫笏?。 %。7個 、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（ ?。?。 ，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過（ ?。┕ぷ魅?。 ，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的哪些信息？（ ?。? （ ?。＃ā 。?《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金/+其他調(diào)整項。有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。（ ?。?《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司借入的次級債務(wù)不得計入凈資本。（ ?。?，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。（ ?。?，期貨公司應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，詳細(xì)說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體股東書面報告。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。 ？（ ?。? 參考答案 一、單項選擇題 【解析】《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。 【解析】期貨公司的凈資本不得低于人民幣1500萬元。 【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第23條規(guī)定，中國證監(jiān)會對第18條至第21條規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。 【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。 【解
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