【正文】 業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織答案D。17．期貨公司變更（　?。┮陨系墓蓹?quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。16．申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（　?。??！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決．定之目起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A．巡視員 B．督察員C．審計員 D．管理員答案B。12．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（　　）。A．國家機關(guān) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C．期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D．作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人答案D。A．1萬元以上5萬元以下 B．1萬元以上10萬元以下C．3萬元以上5萬元以下 D．3萬元以上10萬元以下答案D。9．期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（　?。┑牧P款?！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A．當日無負債 B．當月無負債C．當日有負債 D．次日無負債答案A。5．漲跌停板是指合約在（　?。﹤€交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工 作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A．1 B．5C．3 D．2答案D。2．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（　?。┑?，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1．會員制期貨交易所會員大會有（　　）以上會員參加方為有效。A．6年 B．3年C．4年 D．5年答案B。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。A．1 B．2C．3 D．6答案A?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。8．期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（　?。．1倍以上3倍以下 B．3倍以上5倍以下C．1倍以上5倍以下 D．2倍以上5倍以下答案C。【解析】會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。【解析】《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，國家機關(guān)、事業(yè)單位，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。A．50％ B．70％C．120％ D．150％答案D。【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。15．公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（　?。﹥?nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A．20％ B．45％C．70％ D．85％答案D。A．3％ B．5％C．1％ D．4％答案B?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十三條規(guī)定，我國期貨交易所會員應(yīng)當是在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。客戶應(yīng)當按照期貨經(jīng)紀合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進行確認。A．當日 B．前一交易日C．次日D．下一交易日答案B。A．中國證監(jiān)會 B．理事會C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．會員大會答案A。【解新】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。23．依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理的是（　?。．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國家工商總局答案A?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。30．協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（　　）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所C．期貨公司監(jiān)事會 D．期貨公司董事會答案D?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等的違法所得及其收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過存人金融機構(gòu)、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。36．期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)會報告。A．沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效 B．沒有品種的，期貨公司可以拒絕C．沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價成交 D．沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易答案A。A．期貨公司 B．客戶C．期貨交易所 D．居間人答案D。A．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu) B．期貨公司C．期貨投資咨詢機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議；非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認。A．中國證監(jiān)會 B．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C．所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B。【解析】《中華人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。44．中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定標準的（　?。?。45．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在（　　）1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會 D．中國人民銀行答案B?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。49．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（　?。．1年 B．2年C．3年 D．5牟答案C?！窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。54．完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（　?。?。A．以欺詐手段或者其他不當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B．向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C．占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D．接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)答案D。A．適當分攤 B．合理理賠C．買賣自負 D．風(fēng)險自負答案C。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案A?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請扶事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元．且凈資本不低于人民幣8000萬元。60．（　?。ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。在以下各小題所給出的四個選項中。2．期貨從業(yè)人員必須遵守（　?。?。A．期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù) B．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C．期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．期貨存貸款業(yè)務(wù)答案ABC?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。時單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款?？忌獙⒋丝键c與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權(quán)相比較來掌握。8．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（　?。?。A．違反規(guī)定使用、分配收益 B．違反規(guī)定接納會員C．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度 D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金答案ABCD。A．籌集 B．管理C．使用 D．監(jiān)督答案ABC。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。13．期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定的有（　?。?。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、沒施和服務(wù)；(二)沒計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)為期貨交易提供集中履約擔保；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。申請獨立董事的任職資格，除了應(yīng)當具備選項A、B、C三項所列條件外，還應(yīng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會汁業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。期貨公司應(yīng)當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)申請書；(二)關(guān)于變更法定代表人的決議文件；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。19．期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（　?。?。20．（　?。ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。23．期貨公司應(yīng)當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（　?。?。24．期貨公司（　　）應(yīng)當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰答案ABCD。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù) B．代理客戶從事期貨交易C．劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．代客戶收付期貨保證金答案BCD。A．劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易C．收付期貨保證金 D．存取期貨保證金答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。31．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（　?。┻M行監(jiān)督管理。A．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體