【正文】 人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D．謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 39．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。A．2 個月 B．3 個月 C．6 個月 D．12 個月36．甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這 筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的 10％支付“手續(xù)費(fèi)”。A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為 和不正當(dāng)交易行為B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證D．堅持客戶利益高于一切的原則32．我國負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及注銷的機(jī)構(gòu)是()。A．客戶利益 B．社會利益 C．公司利益 D．國家利益28．在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)()。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會24．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)()，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn) 行監(jiān)督、檢查。A．資信和業(yè)務(wù)開展情況 B．收入規(guī)模 C．人員情況 D．盈利情況19．客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券()。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．國務(wù)院 C．商務(wù)部 D．中國證監(jiān)會 15．關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是()。A．重組改造 B．繳納罰款 C．停業(yè)整頓 D．限期改正11．公司制期貨交易所采用()的組織形式。下列說法錯誤的是()。A．期貨業(yè)協(xié)會B．期貨交易所C．中國證監(jiān)會D．中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)4．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行()結(jié)算制度。第一篇：2011期貨從業(yè)資格考試歷年真題(法律法規(guī)2011年期貨法律法規(guī)歷年考試真題1．在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是()或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．季末無負(fù)債B．次日無負(fù)債C．年末無負(fù)債D．當(dāng)日無負(fù)債5．任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進(jìn)行期貨交易。A．交割倉庫不得出具倉單B．交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C．交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D．交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易8．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)會同()制定。A．無限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司12．依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由()指定。A中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B．期貨交易所會員大會由大會主席主持C．期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D．期貨交易所總經(jīng)理每屆任期 年，可以連任 3 屆 16．會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。A．在市場上回購 B．進(jìn)行公證 C．妥善保存 D．提交期貨交易所20．期貨交易所不需要編制并及時公布(A)。A．監(jiān)事會 B．獨(dú)立董事 C．首席風(fēng)險官 D．首席執(zhí)行官25．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法 合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。A．向董事會報告 B．拒絕簽字 C．向證監(jiān)會報告 D．注明自己的意見和理由 2 9．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知()，并向 其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會33．具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。乙 期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬 戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400 萬元后，將該資金折換成 438 萬美元，以預(yù)付貨款 為名匯往甲公司在美國的賬戶。某乙見事未成，要求某甲退還好處 費(fèi)，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。A．1 個工作日 B．2 個工作日 C．3 個工作日 D．5 個工作日40．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由()從全面結(jié)算會員期貨公司期 貨保證金賬戶中劃撥。A．會員統(tǒng)一結(jié)算制度B．會員分級結(jié)算制度C．保證金結(jié)算制度D．每日無負(fù)債結(jié)算制度44．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基 礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項目及其他項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng) 險監(jiān)管指標(biāo)。A．200 萬元 B．300 萬元 C．500 萬元 D．800 萬元、48．中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定 標(biāo)準(zhǔn)的()。A．1 年內(nèi) B．6 個月內(nèi) C．3 年內(nèi)或永久性 D．永久性52． 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 行為的，任何人都可以向()進(jìn)行舉報。A．期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同B．期貨侵權(quán)糾紛C．無效的期貨交易合同D．期貨交易合同56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé) 任，由()承擔(dān)。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是()。A．持倉限額和大戶持倉報告制度B．漲跌停板制度C．保證金制度D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度62．未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（）。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門66．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利 益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動 69．下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（）。A．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉 B．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 C．會員大會決定解散 D．股東大會決定解散73．下列關(guān)于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（）。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 2／3 B．1／3 以上會員聯(lián)名提議C．理事會認(rèn)為必要 D．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的 4／577．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，已經(jīng)將客戶的交易指令入市交易時，應(yīng)當(dāng)（）。A．地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力或者計算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所 的原因?qū)е陆灰谉o法正常進(jìn)行B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未 化解風(fēng)險 D．期貨交易所交易規(guī)則及其實施細(xì)則中規(guī)定的其他情形82．發(fā)生（）重大事項，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。A．?dāng)M更換人事經(jīng)理 B．客戶發(fā)生透支、穿倉 C．發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響 D．其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形86．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)確保提交的 模擬計算的變更注冊資本后的（）滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明B．查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等電腦系統(tǒng)90．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。但甲由于缺乏股票 知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá) 10 萬元。A．沒收違法所得，并處 3 萬元以下罰款 B．予以警告C．撤銷任職資格 D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格95．取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職 前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記 結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自 被解除職務(wù)之日起滿 3 年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷 資格之日起已滿 5 年C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿 3 年D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或 者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自 該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3 年99．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應(yīng)該采取（）步驟。A．控股 B．全資擁有 C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．具有長期合作關(guān)系 103．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合（）風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．本公司客戶 B．非結(jié)算會員期貨公司C．非結(jié)算會員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會員期貨公司107．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（）。A．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險能 力的負(fù)債項目加回B．除“期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項負(fù)債需要在計算凈資本時予以 調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容C．客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說 明D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn)l11．期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財務(wù)管理制度 D．風(fēng)險管理制度115．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的（）和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行 情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的決定C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能產(chǎn)生 重大影響的政策119．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會 提交（）。()122．從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實信用的原則。()126．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會員制組織形式。()130．公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事 會通過。()134．客戶既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi) 提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的有異議。()138．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān) 制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享 有申訴等權(quán)利。()142．期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實物 交割總量，以防大量實物擠占交割庫。()146．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資 格。()150．未經(jīng)國家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自 設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。()154．中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 70％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn) 的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120％。()158．社會保障金管理機(jī)構(gòu)違反國家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對單位判處罰金，還 要對主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。在每題給出的 4 個 選項中，有 1 個或者 1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼 填入括號內(nèi))(一)甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場上的競爭力，經(jīng)過董事會同意，擬向中國證監(jiān)會申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。A．甲證券公司的全資期貨公司 B．甲證券公司控股的期貨公司C．與甲公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D．與甲證券公司長期具有貿(mào)易往來的期貨公司 164．假設(shè)甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規(guī)定的是（）。A．期貨公司B．A 營業(yè)部C．期貨公司和 A 營業(yè)部D．孫某167．張某應(yīng)當(dāng)向（）提起訴訟。A．予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款B．沒收違法所得或者違法所得不滿 20 萬元的，處 20 萬元以上 100 萬元以下的 罰款 C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款D．責(zé)令直接責(zé)任人員在 3 年內(nèi)不得從事期貨業(yè)務(wù)第二篇：2017期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》精選歷年真題及答案解析期貨法律法規(guī)精選真題一、單項選擇題(本題共60個小題。)1．我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自（）起施行。A．隱瞞、欺詐和阻礙B．隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙C．拒絕、阻礙和隱瞞D．拒絕、欺詐和隱瞞5．期貨交易所的管理辦法由（）制定。A．請求權(quán)B．追償權(quán)C．代位權(quán)D．質(zhì)押權(quán)9．在我國對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（）。A．3日B．5日C．10日D．30日13．期貨交易所的下列行為中不需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的是（）。（）A．30%；30%B．30%；50%C．50%：30%D．50%；50%17．期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到＿＿以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A．3%B．5%C．7%D．15%21．下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。A．?？艬．本科C．碩士D．博士25．具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A．1B．2C．3D．529．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)