【正文】 下列文件和材料： 申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷 任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況： 設立目的和職責，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構成，營業(yè)期限，組織機構的組成，職責，任期和議事規(guī)則 管理人員的產(chǎn)生 任免和職責 基本業(yè)務 ，風險準備金管理，財務會計，內部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情： 會員資格和管理方法 會員的權利和義務 對會員的紀律處分 期貨交易，結算和交割制度 風險管理制度和交易異常情況的處理程序 保證金的管理和使用制度 期貨交易信息的發(fā)布方法 違規(guī)違約行為及其處理方法 交易糾紛的處理方式 需要在交易對著中注明的其他事項 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準 應當于決定之日起10日內報告證監(jiān)會，章程規(guī)定期限滿了。 第三章 保障基金的管理個監(jiān)督 穩(wěn)健的原則 可用于銀行存款 購買國債 中央銀行債券和中央級金融機構發(fā)現(xiàn)的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運作方式 分別管理和其他的資金有效的隔離?？赡苡绊懮鐣€(wěn)定和期貨市場安全時 補償投資者保證金損失的專項基金。 第八章 附則1. 期貨合約分為商品期貨合約和金融期貨合約。對于直接負責人處以110萬罰款3. 交割倉庫限制交割倉庫商品 的出庫和入庫處以15倍罰款，不足10萬處1050萬罰款。不滿10萬的處以1050萬的罰款，單位從事內幕交易的對直接負責人處以330萬的罰款期貨交易所 期貨保證金監(jiān)管機構 國務院期貨監(jiān)督管理機構 工作人員從重處罰。拒絕妨礙國家檢查對于直接負責人處以15萬罰款，情節(jié)嚴重暫停任職資格和從業(yè)資格1. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，處以15倍的罰款 ，不滿10萬的處以1050萬的罰款。情節(jié)嚴重 整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照：接收不合規(guī)定的委托，允許客戶在保證金不足下交易，任用不具資格人員，從事合期貨無關的活動，從事期貨自營業(yè)務為其股東 實際控制人提供融資或者對外 擔保。那么在驗收完畢3日內可以解除。經(jīng)監(jiān)督管理機構主要負責人批準 可以限制被調查人期貨交易 時間不超過15個交易日。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業(yè)務資格 由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。 證券 期貨市場禁止加入者 未提供開戶證明材料的單位和個人。主動提出注銷的。： 合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn) 變更公司形式 變更業(yè)務范圍 變更注冊資金。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請成立期貨公司需要具備條件： 注冊資金最低3000W 高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證 有符合法律 行政法規(guī)的公司章程 主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規(guī)違紀的操作。采取其他緊急措施。: 提高保證金。大戶持倉和持倉限額報告制度。組織監(jiān)督結算 交割 交易。期貨法律法規(guī)匯編要點匯編第二章：期貨交易所4：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。保證合約的履行。風險準備金制度。調整漲停板的幅度。，需要經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準:制定或者修改章程，交易規(guī)則。 有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施， 有健全的風險管理和內部的控制制度% ，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。（在20日做出批準不批準） 5%股份以上變動 設立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構 其他的在2個月做出批準不批準。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫泄露與期貨交易相關的商業(yè)秘密違反國家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。 國家企業(yè)應當遵循套期保值的原則。案件復雜延長30日。：通知出境管理機構限制其出境限制其對自己的財產(chǎn)進行處理 或者設定其他的權利。違反國家有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。情節(jié)嚴重吊銷執(zhí)照向客戶做獲利保證或者不給客戶出示風險說明書，在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶分享利益 共擔風險不按照客戶規(guī)定擅自進行期貨交易不把交易的指令下達到交易所給客戶做出盈利的承諾，隱瞞重要事項或者是使用其他不正當?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易指令。2. 任何的單位忽然個人有以下行為的，處以15倍的罰款 不足20萬的處以20100萬的罰款：單獨或者合謀集中資金和持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約 操縱期貨交易價格。對直接的負責人醋意110萬罰款4. 國有和國有控股企業(yè)用信貸資金，財政資金進行期貨交易的處以15倍的罰款，不足20萬處以20100萬的罰款、對于直接負責人處以110萬罰款5. 期貨公司交易軟件，結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或不提供軟件資料或者虛假重大遺漏的處以310萬罰款對于負責人處以15萬罰款。期權合約：規(guī)定買方有權利在將來某一時間以特定的價格買入或者賣出約定標的物的標準化合約：交割倉庫開具經(jīng)過交易所認定的標準化提貨憑證。，用之于市場原則募集，由中國證監(jiān)會集中管理使用?；I集和管理 使用經(jīng)會計事務所審計后報送證監(jiān)會和財政部。會員大會或者股東大會決定解散的。 決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 每年召開一次。風險準備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和年度工作報道。 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。 ：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。審議批準董事會 監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報道決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項期貨交易所規(guī)定的其他職權會議結束后10日內將文件報到中國證監(jiān)會，每一屆任期3年 董事會對股東大會負責，行使下列的權利 召集股東大會會議 并向股東大會報告工作 擬定期貨交易所章程 規(guī)則 和修改草案提交股東大會審定 審議總經(jīng)理提出的財務預算 決算報告 審議期貨交易所合并分立 解散和清算方案提交股東大會通過。 副總經(jīng)理若干個。監(jiān)事會成員不的少于3人，監(jiān)事會設主席1人 副主席12人，監(jiān)事會行使下列權利： 檢查期貨交易所財務 監(jiān)督期貨交易所董事 高級管理人員執(zhí)行職務行為 向股東大會會議提出提案會議在10日內 報告給中國證監(jiān)會 第四章 會員管理 ： 參加會員大會 行使選舉權 被選舉權和表決權 從事規(guī)定的期貨交易 結算和交割等業(yè)務 使用期貨交易所提供的交易設施 獲得有關期貨交易的信息和服務 按規(guī)定轉讓會員資格 聯(lián)名提議召開臨時會員大會 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使訴訟權 遵守法律 章程 交易規(guī)則 按規(guī)定繳納費用 執(zhí)行會員大會 理事會決議 接受交易所監(jiān)督管理 公司制交易所還能夠行使審訴權 結算會員對非結算會員結算 非結算會員對受托客戶結算 結算會員由 交易結算會員 全面交易結算會員和特別結算會員組成 第五章 基本業(yè)務規(guī)則 期貨交易所向會員收取的保證金只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封 凍結扣劃或者強制執(zhí)行，保證金分為 結算準備金和交易保證金 ： 向會員收取保證金的標準和形式 專用的結算賬戶會員結算準備金的最低余額 ： 期貨交易所認定的標準倉單 可流通的國債 中國證監(jiān)會認定的其他有價的證券。有違反交易規(guī)則的可以做如下的措施： 限制入金 開倉 出金 提高保證金 限期平倉 強行平倉 可以采取調整漲跌停的幅度和保證金的增加，減倉來化解一部分倉位。 第六章 監(jiān)督管理 46 未經(jīng) 允許不得在任何盈利性組織中兼職期貨交易所工作人員與本人或者親戚有利害關系的期限應該回避。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰， 在3年內機構股東和實際控制人沒有濫用股東權利 逃避股東。公司治理 風險管理 的執(zhí)行情況業(yè)務計劃書 業(yè)務設施和技術系統(tǒng)運行的情況人員的情況表 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告 ： 單個股東持股比例增加到5%以上 或者關聯(lián)關系的股東合并在5%以上 持有5%以上 的股東出讓股權 ： 變更股權申請書 股東的決議書 股東的轉讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書 變更后期貨公司股東股權背景情況圖 間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表 擬增加出資額的情況報告 需要提交下面條件： 申請書 股東決議書 股