【正文】 ，要重新取得資格。離職，任職資格失效。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。申請董監(jiān)高學歷是境外大學的要提交國務院教育行政部門的認證文件。申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務、撤銷資格、開除不滿5年。董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質測試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質測試（不要選幾年幾年）總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經(jīng)驗首席風險官：期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風險管理經(jīng)驗3年營業(yè)部負責人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案。中介服務機構報告義務做的不好，給予警告，單處或并處3萬。期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會派出機構，并定期報告交易情況?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結算賬戶?！镀谪浗?jīng)紀合約》《期貨交易風險說明書》由協(xié)會制定。公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算。期貨公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理。向公司所在地證監(jiān)會派出機構申請?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。資產(chǎn)管理業(yè)務要登記備案。持有100％股權的股東凈資本應當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司實行監(jiān)督管理。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。對結算、交易、交割資料保存20年。有根據(jù)認為客戶違反規(guī)則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監(jiān)會。交易費用只能貨幣支付。有價證券抵充保證金：交易所認定的標準倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認定的其他。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實施細則抽樣或者全面檢查。監(jiān)事會主席1人，副主席12人。可以設置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權。公司制交易所：股東大會是權利機構。都由證監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標明授權范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。理事長1名，副理事長12名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。會員制交易所：會員大會是權利機構，由理事會負責召集，每年一次。未經(jīng)證監(jiān)會批準不允許新設分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報告證監(jiān)會。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監(jiān)會和財政部。同時證監(jiān)會定期向基金管理機構報告期貨公司風險狀況，高風險的期貨公司每月報告。同時獨立核算、分別管理。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。啟動資金：%繳納形成?；I集原則：取之于市場，用之于市場。境內(nèi)機構、人員違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬100萬的罰款。中介服務機構（會計師事務所，律師事務所，資產(chǎn)評估機構）未盡責：沒收業(yè)務收入，15倍罰款，直接負責人310萬。對主管及負責人給予紀律處分，并處110萬罰款。對直接責任人110萬罰款并紀律處分。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進或者更換。改了還不達標，有權撤銷部分許可或全部許可，關閉分支機構。證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀業(yè)務規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例。調(diào)查操作價格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時，經(jīng)證監(jiān)會的主要負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復雜的可延長至30個交易日。設理事會，按照章程規(guī)定進行選舉。境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構同國務院商務主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構、外匯管理部門制定，報國務院批準后執(zhí)行。銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資擔保資格由銀監(jiān)會批準。交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。交易所要及時發(fā)布成交量、成交價、持倉量、最高價、最低價、開盤價和收盤價和其他應該公布的即時行情。期貨交易的規(guī)則在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。不得從事自營或變相自營業(yè)務，以及對外擔保和融資。期貨公司設立期貨公司要在公司登記機關登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）設立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或實際控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。交易所的風險管理制度：保證金制度、當日無負債結算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度。組織并監(jiān)督交易、結算和交割。交易所的職責：提供場所，設施，服務?！镀谪浗灰坠芾項l例》是國務院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。第一篇：2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點整理歸納期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點整理歸納第一部分 行政法規(guī)期貨交易所期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實守信。期交所設立要經(jīng)過證監(jiān)會批準，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。設計合約，安排上市。提供集中履約擔保。分級結算的交易所還要建立結算擔保金制度。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。報證監(jiān)會批準的事項：變更注冊資本且調(diào)整股權結構是20日做決定。交易所對應的都是會員，期貨公司對應的都是客戶。嚴格執(zhí)行保證金制度。會員違約：先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。國企進行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，15倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款1050萬。違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬100萬的罰款。協(xié)會只能給予紀律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會的權利。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務院財政部制定。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負責人限制出境，禁止轉移其財產(chǎn)。證監(jiān)會有權要求供應商提供相關資料，不配合就310萬罰款，直接負責人15萬罰款。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等沒收違法所得13倍罰款，不足10萬，1030萬罰款。期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風險揭示書，虛假信息沒收違法所得15倍罰款，不足10萬，1050萬罰款。內(nèi)幕交易：沒收違法所得15倍罰款，不足10萬1050萬罰款，單位負責人330萬。直接負責人處110萬的罰款。管理和運用的原則：公開、合理、有效。期貨交易所應該在本辦法實施一個月內(nèi)繳納。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。定期向證監(jiān)會、財政部報告。保障基金的使用：個人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機構：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補償。 設立需要證監(jiān)會批準，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關閉。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。會員大會要做會議紀要，出席會議的理事簽名。理事長因故臨時不能履行職權可以指定副理事長或理事代理。會議記錄要出席會議的理事和記錄員簽字。總經(jīng)理是當然理事。會議后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報告?？偨?jīng)理1人，副總若干，每屆3年，連任不得超過2屆。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。交易結算會員只為自己，全面結算會員和特殊結算會員可以為非會員辦理結算業(yè)務。不能過期。有價證券都要提交給交易所。異常情況：自然災害、火災、計算機系統(tǒng)故障（不是交易所的責任）、會員出現(xiàn)結算、交割危機，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響。未經(jīng)證監(jiān)會批準，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。重大事項要報告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財務支出。協(xié)會和交易所對期貨公司實行自律管理。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。有關聯(lián)關系的股東合計達5%的，持續(xù)最高的要達到要求。變更股權要批準的情況：變更控股或第一大股東；單個或關聯(lián)股東持股達100%；單個或關聯(lián)股東持股達5%，且涉及境外股東。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。期貨公司設立、收購境外期貨類經(jīng)營機構：6個月的風險監(jiān)控指標，2年沒受罰，境外機構所在地的監(jiān)管機構與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進行傳遞。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。未經(jīng)許可，持有期貨公司5%股份，給予警告，單處或并處3萬。董監(jiān)高任職資格高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務負責人、營業(yè)部負責人（前三個加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準的任職資格。財務負責人：期貨資格；本科；會計師以上職稱或者注冊會計師資格 注意：期貨從業(yè)10年或金融機構負責人8年，學歷可大專。行政處罰不滿3年。推薦人應該是任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會失效。董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會認可行業(yè)自律組織的業(yè)務培訓。證監(jiān)會認為不適當?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計3次自律處分。董事長、總經(jīng)理離任審計：辭職、被認為不適當接觸職務或者撤銷資格的，離任3個月內(nèi)進行審計。期貨從業(yè)人員管理辦法協(xié)會組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。機構或其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令：要給予抵制，并及時按照機構內(nèi)部流程向高管或董事會報告，機構未妥善處理的，從業(yè)人員應及時向證監(jiān)會或者協(xié)會報告。協(xié)會作出紀律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會及有關派出機構報告，及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會制定，報證監(jiān)會核準。解聘首席風險官要有正當理由，并向住所地證監(jiān)會派出機構報告。首席風險官對侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時向證監(jiān)會派出機構報告。公司股東、董事不得越過董事會向首席風險官下達指令。期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風險的，首席風險官已經(jīng)履行報告義務的可以從輕、減輕、免除行政處罰。有資格但沒向交易所申請會員的6個月就資格失效 全面結算會員為非結算會員結算的要簽訂結算協(xié)議非結算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達的交易指令要經(jīng)全面結算會員審查后進入交易所。非結算會員向交易所支付的手續(xù)費，由交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥 非結算會員對交易結算報告的內(nèi)容有異議要在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面和交易所提出。全面結算會員調(diào)整非結算會員的結算金最低余額的應在當日結算前向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。期貨公司應當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。注意：與上月相比向不利方向變動超過20%要向派出機構書面報告說明原因，并在5工作日內(nèi)書面報告全體董事。保存不少于5年。連續(xù)3個月優(yōu)于標準的，風險預警期解除。IB業(yè)務文件5年。(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶交易結算金第三方存管制度，業(yè)務規(guī)則，內(nèi)部控制、風險隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)證券公司只能接受兒子或一個爸爸的期貨公司的IB業(yè)務，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日報各自所在地的派出機構備案 證券公司介紹其控股股東、實際控制人開戶的：派出機構備案、并披露義務。期貨公司為客戶設立交易編碼，監(jiān)控中心設立開戶編碼 期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應該通過監(jiān)控中心辦理。公司：組織機構代碼證和營業(yè)執(zhí)照。證監(jiān)會對期貨市場客戶進行監(jiān)督，派出機構對期貨公司客戶監(jiān)督。公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風險合格、高管3年經(jīng)驗1人、2年經(jīng)驗從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒違規(guī)、公司3年沒違規(guī)、1年沒被監(jiān)管，具有完備的投資咨詢業(yè)務管理制度。對投資咨詢業(yè)務實行集中管理，與其他部門相互獨立，建立健全信息隔離機制。期貨資產(chǎn)管理業(yè)務（2個月批不批）客戶起始委托資產(chǎn)不低于100萬。不得通過公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風控管理等崗位人員變動5日內(nèi)向派出機構報告。月報7日內(nèi)，年報3個月內(nèi)：證監(jiān)會及其派出機構（資產(chǎn)管理業(yè)務負責人、首席風險官、總經(jīng)理簽字）。投資者根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。（法人資產(chǎn)及經(jīng)歷五折，自然人資產(chǎn)六折）。每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。做不能做的：給予警告，并處以3 萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3 萬元以下罰款。要保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業(yè)秘密和個人隱私，但是國家機關或法律法規(guī)要提供的和保護自己的合法權益而公開的。除所在機構同意外，不得兼任其他有關利益沖突的機構職務。，免于紀律懲戒，由協(xié)會責成其所在機構予以批評教育。3年內(nèi)或永久性不得申請從業(yè)。（評估問卷問題不少于10個）風險承受能力最低類別的：不具有完全民事行為能力；沒有風險容忍度或不愿承受任何投資損失 應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫（投資者信息，失信記錄，歷次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、時間、