【正文】 交割資料 未建立未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié) 算 漲跌停板 持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度 拒絕或者妨礙國(guó)家檢查 15 倍罰款 ， 10 萬(wàn) 的 1050 萬(wàn) ，嚴(yán)重停業(yè)整頓： 處罰：對(duì)主管人員處 1 萬(wàn)到 10 萬(wàn)的罰款 10． 期貨公司： 接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。挪用保證金。 ： 處 15 倍。 ： 操縱期貨價(jià)格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。 ，不提資料或虛假遺漏： 310 萬(wàn) ，負(fù)責(zé)人處 15 萬(wàn) 。 季度結(jié)束后 15 工作日 繳前一季度。 2/3 以上會(huì)員 參加才有效，理事會(huì) 每屆 3 年。 26. 期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過(guò) 3 個(gè)交易日。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道 29. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10%以上 或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。 32. 許可證遺失： 30 天內(nèi) 在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。處 以 3萬(wàn) 以下罰款?；蚪鹑跇I(yè)務(wù) 4 年 或者法律會(huì)計(jì) 5 年 本科或?qū)W士學(xué)位 39. 經(jīng)理層的任職資格 : 大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù) 3 年 ，金融業(yè)務(wù) 4 年， 法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù) 5 年， 擔(dān)任期貨 證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù) 不少于 2 年 40. 首席風(fēng)險(xiǎn)官： 期貨 3 年， 合規(guī)負(fù)責(zé)人 不少于 2 年，或者期 貨業(yè)務(wù) 1 年，風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù) 3 年。 違法違規(guī)受金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰 執(zhí)行期未過(guò) 3 年。 45. 境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過(guò)管理層的 30% 46. 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股 2 家 公司兼任董事監(jiān)事。 5 日 內(nèi)報(bào)告。 48. 不適當(dāng)人選： 虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查 ，擅離職守， 1 年3 次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。 2 年未 未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 。管理人員變更比例不過(guò) 50%。且 1 人期貨從業(yè) 5 年以上 。權(quán)益不低于 8000 萬(wàn) 。 期貨公司申請(qǐng)金融期貨 全面 結(jié)算業(yè)務(wù)： 董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少 3 人 在期貨證券 5 年 ，至少 2 人 在期貨從業(yè) 5 年 。 申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度 連續(xù)盈利，每季度 不低 3 億 ?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于 15 億元 。 取得結(jié)算業(yè)務(wù)需 6 個(gè)月內(nèi) ，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格 。 56. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì) 2 日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。 ========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司==== 58. 符合條件證券公司： 6 個(gè)月 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。情節(jié)嚴(yán)重 3 年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)： 拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開(kāi)信息。 第三章 期貨交易制度與合約 第一節(jié) 各交易所交易品種 上海期貨交易所交易品種 交易品種 陰極銅 鋁 鋅 黃金 螺紋鋼 線材 燃料油 天然橡膠 交易單位 5 噸 /手 5 噸 /手 5 噸 /手 1000 克 /手 10 噸 /手 10 噸 /手 10 噸 /手 5 噸 /手 報(bào)價(jià)單位 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /克 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 最小變動(dòng)價(jià)位 10 元 /噸 5 元 /噸 5 元 /噸 元 /克 1 元 /噸 1 元 /噸 1 元 /噸 5 元 /噸 每日價(jià)格最大波動(dòng)3% 3% 4% 5% 5% 5% 5% 3% 限制 合約交割月份 112 月 112 月 112 月 112 月 112 月 112 月 112 月 112 月 交易時(shí)間 每周一 周五 9:0011:30 1:303:00 每周一 周五 9:0011:30 1:303:00 每周一 周五 9:0011:30 1:303:00 每周一 周五 9:0011:30 1:303:00 每周一 周五 9:0011:30 1:303:00 每周一 周五 9:0011:30 1:303:00 每周一 周五 9:0011:30 1:303:00 每周一 周五 9:0011:30 1:303:00 最后交易日 合約交割月份的 15 日 合約交割月份的 15 日 合約交割月份的 15 日 合約交割月份的 15 日 合約交割月份的 15 日 合約交割月份的 15 日 合約交割月份前一月份的最后 1 個(gè)交易日 合約交割月份的 15 日 交割日期 最后交易日后連續(xù) 5個(gè)工作日 最后交易日后連續(xù) 5個(gè)工作日 最后交易日后連續(xù) 5個(gè)工作日 最后交易日后連續(xù) 5個(gè)工作日 最后交易日后連續(xù) 5個(gè)工作日 最后交易日后連續(xù) 5個(gè)工作日 最后交易日后連續(xù) 5個(gè)工作日 最后交易日后連續(xù) 5個(gè)工作日 最低交易保證金 合約價(jià)值的 5% 合約價(jià)值的 5% 合約價(jià)值的 5% 合約價(jià)值的 7% 合約價(jià)值的 7% 合約價(jià)值的 7% 合約價(jià)值的 8% 合約價(jià)值的 5% 交易手續(xù)費(fèi) 不高于成交金額的萬(wàn)分之二 不高于成交金額的萬(wàn)分之二 不高于成交金額的萬(wàn)分之二 不高于成交金額的萬(wàn)分之二 不高于成交金額的萬(wàn)分之二 不高于成交金額的萬(wàn)分之二 不高于成交金額的萬(wàn)分之二 不高于成交金額的萬(wàn)分之一點(diǎn)五 交割方式 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 交易代碼 CU AL ZN AU RB WR FU RU 上市交易所 上交所 上交所 上交所 上交所 上交所 上交所 上交所 上交所 鄭州期貨交易所交易品種 交易品種 優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 硬白小麥 一號(hào)棉花 白砂糖 PTA（精對(duì)苯二甲酸） 菜籽油 早秈稻 交易單位 10 噸 /手 10 噸 /手 5 噸 /手 10 噸 /手 5 噸 /手 5 噸 /手 10 噸 /手 報(bào)價(jià)單位 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 最小變動(dòng)價(jià)位 1 元 /噸 1 元 /噸 5 元 /噸 1 元 /噸 2 元 /噸 2 元 /噸 1 元 /噸 每日價(jià)格最大波動(dòng)限制 3% 3% 4% 4% 4% 4% 3% 合約交割 1 月、 3 1 月、 3 1 月、 3 1月、 3月、 112 月 1 月、 3 月、 1月、 3月、月份 月、 5月、7 月、 9月、 11月 月、 5月、7 月、 9月、 11月 月、 5月、7 月、 9月、 11月 5月、 7月、9 月、 11月 5 月、 7 月、9 月、 11 月 5月、 7月、9 月、 11月 交易時(shí)間 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 最后交易日 合約交割月份的倒數(shù)第 7 個(gè)交易日 合約交割月份的倒數(shù)第 7 個(gè)交易日 合約交割月份的第 10個(gè)交易日 合約交割月份的第10 個(gè)交易日 合約交割月份的第 10個(gè)交易日 合約交割月份的第 10個(gè)交易日 合約交割月份的倒數(shù)第 7 個(gè)交易日 交割日期 合約交割月份的第 1個(gè)交易日至最后交易合約交割月份的第 1個(gè)交易日至最后交易合約交割月份的第 12個(gè)交易日 合約交割月份的第12 個(gè)交易日 合約交割月份的第 12個(gè)交易日 合約交割月份的第 12個(gè)交易日 合約交割月份的第1 個(gè)交易日至倒數(shù)第 5 個(gè)交易日 日 日 交易保證金 5% 5% 5% 6% 6% 5% 5% 最高手續(xù)費(fèi) 2 元 /手 2 元 /手 8 元 /手 4 元 /手 4 元 /手 4 元 /手 2 元 /手 交割方式 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 實(shí)物交割 交易代碼 WS WT CF SR TA RO ER 上市交易所 鄭交所 鄭交所 鄭交所 鄭交所 鄭交所 鄭交所 鄭交所 大連商品交易所 交易商品 交易品種 黃玉米 黃大豆 1號(hào) 黃大豆 2號(hào) 豆粕 大豆原油 棕櫚油 線型低密度聚乙烯 聚氯乙烯 交易單位 10 噸 /手 10噸 /手 10 噸 /手 10 噸 /手 10 噸 /手 10 噸 /手 5 噸 /手 5 噸 /手 報(bào)價(jià)單位 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 最小變動(dòng)價(jià)位 1 元 /噸 1 元 /噸 1 元 /噸 1 元 /噸 2 元 /噸 2 元 /噸 5 元 /噸 5 元 /噸 漲跌停板幅度 4% 4% 4% 4% 4% 4% 4% 4% 合約交割月份 1 月、 3月、 5月、 7月、 9月、 11月 1 月、3 月、5 月、7 月、9 月、11 月 1月、 3月、5月、 7月、9 月、 11月 1 月、 3月、 5月、7 月、 8月、 9月、11 月、 12月 1月、 3月、5月、 7月、8月、 9月、11 月、 12月 112 月 112 月 112 月 交易時(shí)間 每周一周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午