【正文】 據(jù)____來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)市場(chǎng)價(jià)格的。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形2除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價(jià)格。A．止損單上的止損價(jià)格應(yīng)和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格越接近越好B．當(dāng)投機(jī)者的損失已經(jīng)達(dá)到事先確定的數(shù)額時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)沖 C．合理運(yùn)用止損指令，可以限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn) D．如果行情變動(dòng)有利，應(yīng)立即平倉(cāng)1期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進(jìn)展情況 D：形成原因1下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有____ A：高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效 采集者退散B：高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C：經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行1從期貨交易起源與期貨交易特征分析，下列屬于期貨風(fēng)險(xiǎn)成因的是。A．成交量B．最高價(jià)與最低價(jià) C．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 D．成交價(jià)以下關(guān)于多元線性回歸方程的顯著性檢驗(yàn)說(shuō)法正確的是 A：線性關(guān)系的檢驗(yàn)與回歸系數(shù)的檢驗(yàn)是等價(jià)的B：在K個(gè)自變量中，只要有一個(gè)自變量與因變量的純屬關(guān)系顯著，F(xiàn)檢驗(yàn)就能通過(guò)C：通過(guò)F檢驗(yàn)，并說(shuō)明每個(gè)自變量與因變量的關(guān)系都顯著 D：回歸系數(shù)檢驗(yàn)是對(duì)每一個(gè)回歸系數(shù)分別進(jìn)行單獨(dú)的檢驗(yàn)1在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬(wàn)元。A．日本 B．美國(guó) C．沙特D．歐洲各國(guó)結(jié)算機(jī)構(gòu)作為結(jié)算保證金的收取、管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，履行職能。A．國(guó)務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．法律處分 B．司法處分 C．行政處罰 D．紀(jì)律懲戒2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》自起施行?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容。A．期貨交易對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期交易對(duì)象是交易雙方私下協(xié)商達(dá)成的非標(biāo)準(zhǔn)化合約B．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均有按照成交合約價(jià)值的一定比例向買賣雙方收取保證金的制度C．期貨交易有到期交割與對(duì)沖平倉(cāng)兩種履約方式，遠(yuǎn)期交易主要采用商品交收方式D．遠(yuǎn)期交易較期貨交易有更高的信用風(fēng)險(xiǎn)1在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。(不計(jì)稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．2010 B．2015 C．2020 D．2025期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。10％ D：177。A．公司化 B．私有化 C．公有化 D．會(huì)員化滬深300股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的。A．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸在期貨投資基金單位的申購(gòu)中，涉及的方面有__。A．申購(gòu)報(bào)價(jià) B．申購(gòu)傭金C．最大申購(gòu)量的規(guī)定D．對(duì)于基金購(gòu)買入條件的要求投資者買入美國(guó)l0年期國(guó)債期貨時(shí)的報(bào)價(jià)為126—175(或126’175)，賣出時(shí)的報(bào)價(jià)變?yōu)?25—020(或125’020)，則。A：177。20％《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的立法目的是__。A．1萬(wàn)元以下B．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下1滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開(kāi)戶經(jīng)辦人 D．客戶1期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開(kāi)次會(huì)議． A：1 B：2 C：3 D：41某日，我國(guó)某月份某期貨合約的結(jié)算價(jià)格為29970元/噸，收盤日價(jià)格最大波動(dòng)限制為177。A：每周 B：每月 C：每日 D：每年1在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A：2004年6月1日 B：2003年7月1日 C：2008年4月30日 D：2007年1月1日2如果基差為正且數(shù)值越來(lái)越小，或者基差從正值變?yōu)樨?fù)值，或者基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來(lái)越大，我們稱這種基差的變化為“”。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）下列說(shuō)法中，正確的有__。A：結(jié)算期貨交易盈虧 B：擔(dān)保交易履行 C：控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D：監(jiān)督會(huì)員的交易下列人員中，應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)的有__。最終甲無(wú)力歸還這筆款。A．正向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) B．正向市場(chǎng)中，基差走弱 C．反向市場(chǎng)中，基差走強(qiáng) D．反向市場(chǎng)中，基差走弱1國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值是指____ A：一個(gè)國(guó)家所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)收入初次分配的最終結(jié)果B：所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值扣除同期中間投入的全部非固定資產(chǎn)貨物和服務(wù)價(jià)值的差額 C：所有常住單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)的全部貨物和服務(wù)價(jià)值扣除折舊 D：國(guó)民生產(chǎn)總值加上國(guó)外凈要素收入1下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，正確的有__。A：價(jià)格波動(dòng)B：保證金交易的杠桿效應(yīng) C：交易者的非理性投機(jī)D：對(duì)抗性交易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)具有連續(xù)性1下面關(guān)于交易量說(shuō)法，正確的有__。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭(zhēng)D．心理因素2在期貨交易中，與公開(kāi)喊價(jià)相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢(shì)包括__。A：市場(chǎng)信息 B：公共信息 C：全部信息D：以上所有信息____功能是針對(duì)期貨投機(jī)者來(lái)說(shuō)的，也是期貨市場(chǎng)的基本功能之一。A．一組股票價(jià)格指數(shù) B．某只股票的收益率 C．單只股票價(jià)格D．整個(gè)市場(chǎng)的股票加權(quán)價(jià)格跨期套利的策略包括__。A．套期保值功能 B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能以下屬于建倉(cāng)階段內(nèi)容的有__。A．期貨交易參與者眾多，供求雙方意愿得以真實(shí)體現(xiàn) B．期貨價(jià)格反映多數(shù)人的預(yù)測(cè)，接近真實(shí)的供求變動(dòng)趨勢(shì) C．交易透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)化、公平化 D．供求雙方協(xié)商確定期貨價(jià)格1期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是． A：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的表叔 B：總經(jīng)理是首席風(fēng)險(xiǎn)官的弟弟 C：董事長(zhǎng)是總經(jīng)理的前夫D：董事長(zhǎng)和首席風(fēng)險(xiǎn)官是非常要好的朋友1下列關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的有__。A．1 B．3 C．5 D．71某期貨公司注冊(cè)資本5000萬(wàn)元，董事長(zhǎng)張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)2“一節(jié)一價(jià)制”的叫價(jià)方式在__比較普遍。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)下述__情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A．巴西證券期貨交易所的1天期銀行間拆放利率期貨 B．倫敦國(guó)際金融交易所的3個(gè)月英鎊利率期貨C．倫敦國(guó)際金融交易所的3個(gè)月歐元銀行間拆放利率期貨 D．芝加哥商業(yè)交易所的3個(gè)月歐洲美元期貨證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價(jià)C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠衉_。A．降低保證金 B．暫時(shí)停止交易C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 D．調(diào)整漲跌停板幅度1投資者從事期貨交易，所面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．利用期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)差進(jìn)行的套利稱為價(jià)差交易 B．套利是與投機(jī)不同的交易方式C．套利交易中關(guān)注的是合約的絕對(duì)價(jià)格水平D．套利者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣1期貨市場(chǎng)技術(shù)分析一般對(duì)__進(jìn)行分析。A．蝶式套利的實(shí)質(zhì)是跨交割月份的套利活動(dòng)B．蝶式套利由兩個(gè)方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個(gè)賣空套利和一個(gè)買空套利 C．連接兩個(gè)跨期套利的紐帶是居中月份的期貨合約D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和2下列機(jī)構(gòu)中，____不屬于會(huì)員制期貨交易所的設(shè)置機(jī)構(gòu)。A．1 B．5 C．10 D．100假如滬深300股指期貨某合約的報(bào)價(jià)為4100點(diǎn)，期貨公司收取的保證金為12%，那么2手該合約所需的保證金為_(kāi)_。A．10 B．5 C．3 D．1具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)。A．交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 B．客戶與期貨公司之間 C．期貨公司與結(jié)算機(jī)構(gòu)之間 D．客戶與交易所之間1假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票。A．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 B．近期月份合約價(jià)格上升幅度等于遠(yuǎn)期月份合約 C．近期月份合約價(jià)格上升幅度小于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度大于遠(yuǎn)期月份合約1基差交易是指按一定的基差來(lái)確定（），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A．實(shí)物交割 B．現(xiàn)金交割 C．期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D．對(duì)沖平倉(cāng)2題干: 5月15日，某投機(jī)者在大連商品交易所采用蝶式套利策略，賣出5張7月大豆期貨合約，買入10張9月大豆期貨合約，賣出5張11月大豆期貨合約；成交價(jià)格分別為1750元/噸、1760元/噸和1770元/噸。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高2如果相信市場(chǎng)有效，投資人將采取的投資策略是____ A：被動(dòng)投資策略 B：退出市場(chǎng)策略 C：主動(dòng)投資策略D：投資策略不取決于市場(chǎng)是否有效2期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；32屬于持續(xù)整理形態(tài)的價(jià)格曲線的形態(tài)有__。A．撤銷任職資格 B．記入信用記錄 C．提示 D．談話下列屬于賣出信號(hào)的有（）。A：期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì) C：財(cái)政部D：國(guó)家工商總局下列不是單向二叉樹(shù)定價(jià)模型的假設(shè)的是____ A：未來(lái)股票價(jià)格將是兩種可能值中的一個(gè) B：允許賣空C：允許以無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率借人或貸出款項(xiàng) D：看漲期權(quán)只能在到期13執(zhí)行11DPE期貨是指____期貨。A：建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度 B：遵照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定 C：建立健全內(nèi)控合規(guī)制度D：會(huì)員單位開(kāi)戶時(shí)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)1下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的方法，描述不正確的是____ A：交易系統(tǒng)分別對(duì)所有有效的買入申報(bào)按申報(bào)價(jià)由高到低的順序排列 B：申報(bào)價(jià)相同的按照進(jìn)入系統(tǒng)的時(shí)間先后排列C：交易系統(tǒng)依次逐步將排在前面的買入申報(bào)和賣出申報(bào)配對(duì)成交，直到不能成交為止