【正文】 以上。12．期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報期貨交易所會員大會批準。 （　?。┐鸢窧?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十八條規(guī)定，清算組制定的清算方案，應當報中國證監(jiān)會批準。13．期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。 （　?。┐鸢窤。【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規(guī)定，期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。14．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中。應至少3人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在2年以上。15．期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負責人承擔。 （　?。┐鸢窧。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所進行審計，有關(guān)審汁費用由期貨公司承擔。16．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（　?。┐鸢窤?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。17．證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。 （　　）答案A。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司．或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。18．非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。 （　?。┐鸢窤。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。19．期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，即使客戶予以追認，該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應承擔賠償責任。 （　?。┐鸢窧?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。20．根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。 （　　）答案A?！窘馕觥扛鶕?jù)《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十四條的規(guī)定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。四、綜合題(本大題共20小題。每小題1分，共20分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1．李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（　?。?。A．保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 B．依法辦事C．公正廉潔 D．不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦娲鸢窤BCD?！窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密．不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗?．某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關(guān)問題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（　　）。A．王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B．王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某C．必要時，王某應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D．王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監(jiān)事會報告答案CD?！窘馕觥緼項，《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。B項，第三十二條規(guī)定，首席風險官因正當履行職責而被解聘的．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依法對期貨公司及相關(guān)責任人員采取相應的監(jiān)管措施。3．2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（　?。．500萬元 B．1000萬元C．2000萬元D．2500萬元答案B。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金。因此，該期貨交易所應提取的風險準備金為1000萬元。4．期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（　?。．責令整改 B．暫停受理申請開立新的交易編碼C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務 D．調(diào)整或者取消會員資格答案ABCD?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度實施辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當性制度的,交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀律處分建議。5．甲期貨公司欲從事投資咨詢業(yè)務，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營情況說明應該是最近（　?。┠甑?。A．3 B．4C．1 D．2答案A。【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明。6．某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（　?。．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準C．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準答案D?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外．期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。7．劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（　?。?。A．不得以他人名義參與期貨交易B．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D．除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務答案D?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。8．某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（　　）。A．該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準．可以進行期貨交易B．該事業(yè)單位不得進行期貨交易C．期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D．中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰答案BC?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：(一)國家機關(guān)和事業(yè)單位；(二)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；(三)證券、期貨市場禁止進入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；(五)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。9．根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人在（　?。?，應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A．離職前 B．辭職前C．任職前 D．解聘前答案C?！窘馕觥扛鶕?jù)中國證監(jiān)會關(guān)于營業(yè)部負責人在任職前的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人在任職前，應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。10．甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（　?。?。A．期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B．期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉C．期貨公司的行為不應當認定為透支交易D．如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任答案C?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支容易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的比例，故不應當認定為透支交易。第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。11．張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（　?。﹤€工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A．5 B．7C．10 D．20答案C?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。12．通過從業(yè)資格考試后，即可取得（　?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所 D．商務部答案B。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。13．會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（　?。?，妥善處理糾紛。A．方法 B．程序C．途徑 D．時間答案ABC。【解析】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條規(guī)定．會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。14．2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應當符合的條件有（　?。?。A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿答案ABCD?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條的規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。15．期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（　?。．向投資者充分揭示金融期貨風險B．認真審核投資者開戶申請材料C．與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D．審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力答案C?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度實施辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應當向投資者充分揭示金融期貨風險，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力，認真審核投資者開戶申請材料。16．持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（　?。?。A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B．凈資產(chǎn)不低于實收資本的50