【正文】 以上。12．期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨交易所會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)。 （　?。┐鸢窧?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十八條規(guī)定，清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。13．期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。 （　　）答案A。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨公司以及其他專(zhuān)門(mén)從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。14．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中。應(yīng)至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在2年以上。15．期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。有關(guān)審計(jì)費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。 （　?。┐鸢窧?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司無(wú)故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，有關(guān)審汁費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。16．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。（　?。┐鸢窤。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。17．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 （　?。┐鸢窤?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司．或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。18．非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶(hù)辦理。 （　?。┐鸢窤。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶(hù)辦理。19．期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，即使客戶(hù)予以追認(rèn)，該交易造成客戶(hù)的損失，期貨公司仍應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 （　?。┐鸢窧。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶(hù)簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶(hù)交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶(hù)的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶(hù)予以追認(rèn)的除外。20．根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶(hù)資料予以保存。 （　?。┐鸢窤?！窘馕觥扛鶕?jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十四條的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測(cè)試試卷和綜合評(píng)估表等作為開(kāi)戶(hù)資料予以保存。四、綜合題(本大題共20小題。每小題1分，共20分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1．李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（　　）。A．保守期貨公司和客戶(hù)的商業(yè)秘密 B．依法辦事C．公正廉潔 D．不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦娲鸢窤BCD?！窘馕觥俊镀谪浭袌?chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶(hù)的商業(yè)秘密．不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?．某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開(kāi)展工作過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全保管工作中存在重大問(wèn)題，王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反饋給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，解決了部分問(wèn)題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說(shuō)服下，接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說(shuō)法中正確的有（　　）。A．王某接受總經(jīng)理勸說(shuō)，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰B．王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某C．必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D．王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告答案CD?！窘馕觥緼項(xiàng)，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以從輕、減輕或者免予行政處罰。B項(xiàng)，第三十二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官因正當(dāng)履行職責(zé)而被解聘的．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)期貨公司及相關(guān)責(zé)任人員采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。3．2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（　?。?。A．500萬(wàn)元 B．1000萬(wàn)元C．2000萬(wàn)元D．2500萬(wàn)元答案B?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。因此，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為1000萬(wàn)元。4．期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（　　）。A．責(zé)令整改 B．暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D．調(diào)整或者取消會(huì)員資格答案ABCD?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。5．甲期貨公司欲從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，則公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（　?。┠甑摹．3 B．4C．1 D．2答案A?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明。6．某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（　　）。A．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職B．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過(guò)5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿(mǎn)足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案D?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；(三)單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外．期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。7．劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開(kāi)發(fā)的客戶(hù)介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（　?。?。A．不得以他人名義參與期貨交易B．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易C．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D．除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)答案D?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。8．某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬(wàn)元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（　?。?。A．該事業(yè)單位經(jīng)其上級(jí)主管部門(mén)批準(zhǔn)．可以進(jìn)行期貨交易B．該事業(yè)單位不得進(jìn)行期貨交易C．期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進(jìn)行期貨交易D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)事業(yè)單位進(jìn)行處罰答案BC?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。9．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在（　?。?，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A．離職前 B．辭職前C．任職前 D．解聘前答案C。【解析】根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前的相關(guān)規(guī)定，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。10．甲是某期貨公司客戶(hù)，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)。下列說(shuō)法中正確的有（　?。?。A．期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)B．期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)C．期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易D．如果甲的賬戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任答案C?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶(hù)沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶(hù)是否透支容易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的比例，故不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。第三十三條規(guī)定，客戶(hù)的交易保證不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。11．張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過(guò)程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A．5 B．7C．10 D．20答案C?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。12．通過(guò)從業(yè)資格考試后，即可取得（　?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C．期貨交易所 D．商務(wù)部答案B?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。13．會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（　?。?，妥善處理糾紛。A．方法 B．程序C．途徑 D．時(shí)間答案ABC?！窘馕觥俊镀谪浌緢?zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條規(guī)定．會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶(hù)糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。14．2008年，張某通過(guò)期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德B．最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券、期貨從業(yè)資格D．未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿(mǎn)答案ABCD。【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。15．期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（　?。?。A．向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B．認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料C．與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿(mǎn)足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D．審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力答案C?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)材料。16．持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元B．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50