【正文】 日 B．2007年4月15日C．2008年3月27日D．2008年4月15日答案A?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》經中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，自2007年7月4日起施行。30．協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（　?。┕ぷ魅諆龋蛑袊C監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。A．5個 B．7個C．10個 D．15個答案C?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。31．期貨公司首席風險官向（　?。┴撠?。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所C．期貨公司監(jiān)事會 D．期貨公司董事會答案D。【解析】《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風險官向期貨公司董事會負責。32．期貨公司股東、董事不能越過（　　）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A．總經理 B．董事長C．董事會 D．董事會常設的風險管理委員會 答案C?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。33．甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于（　?。．資助恐怖活動罪 B．參加恐怖組織罪C．洗錢罪 D．不構成犯罪答案C?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等的違法所得及其收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，通過存人金融機構、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為。本題中，甲明知乙的所得是用于恐怖活動的資金，仍然通過期貨交易的方式掩飾其資金性質，構成了洗錢罪。34．中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（　?。┕ぷ魅諆?，作出批準或者不予批準的決定。A．7個 B．10個C．15個 D．20個答案D?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。35．期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，應至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（　?。?。A．3000萬元 B．5000萬元C．8000萬元D．1億元答案C?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元。36．期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（　?。┕ぷ魅諆认騾f(xié)會報告。A．3個 B．5個C．7個D．10個答案D?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。37．關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（　　）。A．沒有有效期限的，應當視為次日有效 B．沒有品種的，期貨公司可以拒絕C．沒有成交價格的，應當視為按市價成交 D．沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易答案A?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。38．公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（　　）承擔。A．期貨公司 B．客戶C．期貨交易所 D．居間人答案D?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任。39．禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產的規(guī)定，主要是針對（　　）的從業(yè)人員提出的。A．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構 B．期貨公司C．期貨投資咨詢機構 D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。40．非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（　?。?。A．在結算協(xié)議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議B．在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議C．在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議D．在期貨交易所規(guī)定的時間內書面向期貨交易所提出異議答案C。【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第三十條規(guī)定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協(xié)議約定的方式確認。非結算會員在結算協(xié)議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協(xié)議約定的時間內予以核實。41．根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（　?。┩馔?，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A．中國證監(jiān)會 B．所在期貨經營機構C．所在地中國證監(jiān)會派出機構 D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的第三十條規(guī)定，除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。42．未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A．2 B．3C．5 D．10答案B?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。43．全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（　?。┫嗷オ毩ⅰ⒎謩e管理。A．其自有資金賬戶 B．個人客戶保證金賬戶C．非結算會員保證金賬戶 D．特別結算會員保證金賬戶答案A。【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。44．中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的（　　）。A．80％ B．90％C．120％ D．150％答案C?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120％。45．中國證監(jiān)會派出機構應當在（　?。?二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A．5個 B．7個C．10個 D．15個答案A?！窘馕觥俊镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。46．期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（　?。┑耐顿Y者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會 D．中國人民銀行答案B?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第四十三條規(guī)定，期貨公司會員應當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。47．客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（　?。┑拇_認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。A．該日持倉和交易結算結果 B．該日所有交易結算結果C．該日之前所有交易結算結果 D．該日之前所有持倉和交易結算結果答案D?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。48．不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（　?。┏袚．該經營機構 B．客戶C．期貨交易所 D．客戶和經營機構共同承擔答案B?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。49．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（　?。?。A．20萬元 B．50萬元C．80萬元D．100萬元答案B?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。50．投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（　?。﹥绕谪浗灰捉Y算單作為證明。A．1年 B．2年C．3年 D．5牟答案C?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。51．中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（　?。┙灰拙幋a的對應關系。A．各期貨交易所 B．期貨交易所的結算機構C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨公司答案A?！窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。52．會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（　?。┲贫?，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A．問責追究 B．責任追究C．刑事責任 D．民事責任答案B。【解析】本題考查有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度的內容。會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。53．制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（　?。?。 A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中金所C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司答案B?！窘馕觥俊蛾P于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應當根據“將適當的產品銷售給適當投資者”的核心原則，從投資者的經濟實力、金融期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。54．完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（　?。．中金所 B．期貨公司C．證券公司 D．證監(jiān)會答案B。【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，負責處理投資者參與金融期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛艏糾紛。55．下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（　?。．以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶B．向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾C．占用、挪用客戶委托資產D．接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務答案D?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務。不得有下列行為：(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；(二)問客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(三)接受客戶委托的初始資產低于中國證嗡會規(guī)定的最低限額；(四)占用、挪用客戶委托資產；(五)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易；(七)利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；(八)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。56．投資者應當遵守（　　）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A．適當分攤 B．合理理賠C．