【正文】 日 B．2007年4月15日C．2008年3月27日D．2008年4月15日答案A。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，自2007年7月4日起施行。30．協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（　　）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A．5個 B．7個C．10個 D．15個答案C?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。31．期貨公司首席風(fēng)險官向（　　）負(fù)責(zé)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所C．期貨公司監(jiān)事會 D．期貨公司董事會答案D?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。32．期貨公司股東、董事不能越過（　?。┲苯酉蚴紫L(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。A．總經(jīng)理 B．董事長C．董事會 D．董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會 答案C?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。33．甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（　?。．資助恐怖活動罪 B．參加恐怖組織罪C．洗錢罪 D．不構(gòu)成犯罪答案C?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、貪污賄賂犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等的違法所得及其收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過存人金融機(jī)構(gòu)、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為。本題中，甲明知乙的所得是用于恐怖活動的資金，仍然通過期貨交易的方式掩飾其資金性質(zhì)，構(gòu)成了洗錢罪。34．中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A．7個 B．10個C．15個 D．20個答案D?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。35．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（　　）。A．3000萬元 B．5000萬元C．8000萬元D．1億元答案C?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。36．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)會報告。A．3個 B．5個C．7個D．10個答案D?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。37．關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（　?。?。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 B．沒有品種的，期貨公司可以拒絕C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價成交 D．沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易答案A?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。38．公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（　?。┏袚?dān)。A．期貨公司 B．客戶C．期貨交易所 D．居間人答案D。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。39．禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（　?。┑膹臉I(yè)人員提出的。A．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B．期貨公司C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。40．非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（　　）。A．在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B．在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C．在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D．在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議答案C?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條規(guī)定，非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議；非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。41．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（　?。┩馔猓谪洀臉I(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．中國證監(jiān)會 B．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C．所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。42．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A．2 B．3C．5 D．10答案B?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國刑法修正案》規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。43．全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（　?。┫嗷オ?dú)立、分別管理。A．其自有資金賬戶 B．個人客戶保證金賬戶C．非結(jié)算會員保證金賬戶 D．特別結(jié)算會員保證金賬戶答案A?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。44．中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（　　）。A．80％ B．90％C．120％ D．150％答案C?！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。45．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（　　）1二作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。A．5個 B．7個C．10個 D．15個答案A?！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，對公司的影響程度進(jìn)行評估。46．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（　　）的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會 D．中國人民銀行答案B?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第四十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。47．客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（　?。┑拇_認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A．該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B．該日所有交易結(jié)算結(jié)果C．該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D．該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果答案D?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。48．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（　?。┏袚?dān)。A．該經(jīng)營機(jī)構(gòu) B．客戶C．期貨交易所 D．客戶和經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)答案B?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。49．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（　?。?。A．20萬元 B．50萬元C．80萬元D．100萬元答案B?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。50．投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（　　）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A．1年 B．2年C．3年 D．5牟答案C?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。51．中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（　　）交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。A．各期貨交易所 B．期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨公司答案A。【解析】《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。52．會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（　?。┲贫?，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A．問責(zé)追究 B．責(zé)任追究C．刑事責(zé)任 D．民事責(zé)任答案B?！窘馕觥勘绢}考查有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度的內(nèi)容。會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。53．制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引的主體是（　?。?。 A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中金所C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司答案B?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。54．完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（　?。?。A．中金所 B．期貨公司C．證券公司 D．證監(jiān)會答案B?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛艏糾紛。55．下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（　?。?。A．以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶B．向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C．占用、挪用客戶委托資產(chǎn)D．接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)答案D。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。不得有下列行為：(一)以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶；(二)問客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(三)接受客戶委托的初始資產(chǎn)低于中國證嗡會規(guī)定的最低限額；(四)占用、挪用客戶委托資產(chǎn)；(五)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶利益；(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；(七)利用管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送；(八)法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。56．投資者應(yīng)當(dāng)遵守（　?。┑脑瓌t，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A．適當(dāng)分?jǐn)?B．合理理賠C．