【正文】 16．持有5％以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。14．2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A．5 B．7C．10 D．20答案C。甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的比例，故不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。下列說法中正確的有（　　）。A．離職前 B．辭職前C．任職前 D．解聘前答案C。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（　　）。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（　?。??！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。6．某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司會員違反投資者適當(dāng)性制度的,交易所可以對其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行整改，解決了部分問題，但仍未達(dá)到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結(jié)果。在以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，至少有一個選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))1．李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（　　）。 （　?。┐鸢窤。19．期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，即使客戶予以追認(rèn)，該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司．或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（　　）答案A。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)。 （　?。┐鸢窧。（　?。┐鸢窧。【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十六條規(guī)定，投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。制汀相關(guān)制度和丁_=作規(guī)程?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格。 （　?。┐鸢窧。6．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。5．期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。 （　?。┐鸢窤。錯誤的填寫B(tài))1．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，其申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易答案ABCD。39．期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解（　?。┑惹闆r，認(rèn)真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。該操作指引第四十條規(guī)定，投資者提供的其他收入汪明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件。允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。對保留持倉期間造成的損失．由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。【解析】風(fēng)險監(jiān)管報表包括期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計算表、資產(chǎn)調(diào)整值計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表、客戶分離資產(chǎn)報表、客戶權(quán)益變動表、經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表等?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。下列表述中正確的是（　　）。32．下列選項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（　?。??！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第二十八條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)在每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告．報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A．財務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長C．期貨公司監(jiān)事會主席 D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事答案AD。27．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（　?。?6．證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（　?。?5．期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（　?。┣樾蔚?，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強(qiáng)責(zé)任追究?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官除不得有選項(xiàng)A、B、C、D所列行為外，還不得有下列行為：擅離職守，無故不履行職責(zé)；從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動；對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告：向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息。中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。D項(xiàng)應(yīng)為申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表?！窘馕觥科谪浌究蛻艨梢酝ㄟ^書商、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。【解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條的規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第十條規(guī)定。選項(xiàng)A“變更注冊資本”?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易．孫得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。A．法定代表人變更 B．會員大會或者股東大會決定解散C．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉答案BCD。10．保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障金的（　?。﹫蟾?，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。9．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有（　?。┬袨榈?，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金．只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行?！窘馕觥勘绢}考查公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)?！窘馕觥烤硟?nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)鶯的，暫停其境外期貨交易。A．設(shè)立 B．變更分支機(jī)構(gòu)C．分支機(jī)構(gòu)終止 D．營業(yè)部虧損答案ABC。3．期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（　　）?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分?！窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A．1 B．2C．3 D．4答案A。57．（　?。┴?fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。56．投資者應(yīng)當(dāng)遵守（　　）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。55．下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（　?。??！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報中國證監(jiān)會備案?！窘馕觥勘绢}考查有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度的內(nèi)容。A．各期貨交易所 B．期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨公司答案A。50．投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（　?。﹥?nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。A．該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B．該日所有交易結(jié)算結(jié)果C．該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D．該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果答案D。46．期貨公司會員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和（　?。┑耐顿Y者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。A．2 B．3C．5 D．10答案B。41．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（　?。┩馔?，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議B．在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議C．在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議D．在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議答案C。39．禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（　?。┑膹臉I(yè)人員提出的。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（　?。┏袚?dān)。37．關(guān)于期貨交易行為的客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（　?。??！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。A．7個 B．10個C．15個 D．20個答案D。A．資助恐怖活動罪 B．參加恐怖組織罪C．洗錢罪 D．不構(gòu)成犯罪答案C。A．總經(jīng)理 B．董事長C．董事會 D．董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會 答案C。31．期貨公司首席風(fēng)險官向（　　）負(fù)責(zé)?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，自2007年7月4日起施行?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年。A．2個 B．3個C．5個 D．7個答案B。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十六條規(guī)定，期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。A．15％ B．20％C．35％ D．50％答案D。24．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（　　）提交相應(yīng)申請材料。在A選項(xiàng)中，以書面方式下達(dá)交易指令的，應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令的是客戶而不是期貨公司。A．以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B．以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C．以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頓．客戶可以通過書面、電話、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令答案A。21．會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（　?。┤蚊?。20．標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（　?。┰摌?biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。A．事業(yè)單位 B．自然人C．境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D．境內(nèi)企