【正文】 針對（　?。┑膹臉I(yè)人員提出的?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第五條規(guī)定，中金所應(yīng)當(dāng)根據(jù)“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)投資者”的核心原則，從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、金融期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A．1 B．2C．3 D．4答案A。3．期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（　?。！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金．只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易．孫得泄露內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條的規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。25．期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（　?。┣樾蔚?，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司、交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金?？蛻襞c期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理銷戶手續(xù)。該操作指引第四十條規(guī)定，投資者提供的其他收入汪明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門出具的加蓋公章的收人證明文件。錯誤的填寫B(tài))1．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的，其申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。6．根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，在期貨公司前10名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十六條規(guī)定，投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。有關(guān)審計費用由期貨公司相關(guān)負(fù)責(zé)人承擔(dān)。 （　?。┐鸢窤?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（　?。?。甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的比例，故不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條的規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。14．2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。下列說法中正確的有（　?。！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100％；(三)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5％以上，且涉及境外股東的。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。19．期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的,期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，即使客戶予以追認(rèn)，該交易造成客戶的損失，期貨公司仍應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十四條規(guī)定，期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。制汀相關(guān)制度和丁_=作規(guī)程。5．期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他行為。允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。下列表述中正確的是（　?。?。A．財務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長C．期貨公司監(jiān)事會主席 D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事答案AD。完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工，加強責(zé)任追究。D項應(yīng)為申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條的規(guī)定。A．法定代表人變更 B．會員大會或者股東大會決定解散C．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉答案BCD?！窘馕觥勘绢}考查公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放。57．（　?。┴?fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。【解析】本題考查有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度的內(nèi)容。A．該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果 B．該日所有交易結(jié)算結(jié)果C．該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果 D．該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果答案D。A．2 B．3C．5 D．10答案B。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（　　）承擔(dān)。A．資助恐怖活動罪 B．參加恐怖組織罪C．洗錢罪 D．不構(gòu)成犯罪答案C?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于20年。24．期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向（　?。┨峤幌鄳?yīng)申請材料。20．標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（　?。┰摌?biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。16．申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（　?。?。A．國家機關(guān) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C．期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D．作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人答案D。A．當(dāng)日無負(fù)債 B．當(dāng)月無負(fù)債C．當(dāng)日有負(fù)債 D．次日無負(fù)債答案A。2．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（　?。┑模坏蒙暾埰谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。8．期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（　　）。A．50％ B．70％C．120％ D．150％答案D。A．3％ B．5％C．1％ D．4％答案B。A．中國證監(jiān)會 B．理事會C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．會員大會答案A?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。30．協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu) B．期貨公司C．期貨投資咨詢機構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B。44．中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（　?。?。49．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（　　）。54．完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（　?。??！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請扶事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元．且凈資本不低于人民幣8000萬元。A．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C．期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．期貨存貸款業(yè)務(wù)答案ABC。8．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（　　）。13．期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（　　）。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)申請書；(二)關(guān)于變更法定代表人的決議文件；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰答案ABCD。全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。38．在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（　?。?。 （　?。┐鸢窧。 （　?。┐鸢窧。11．期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。 （　　）答案B。【解析】根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十四條的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。因此，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準(zhǔn)備金為1000萬元。A．不得以他人名義參與期貨交易B．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D．除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)答案D。第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。15．期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（　?。??！窘馕觥俊镀谪浌緢?zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條規(guī)定．會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)答案D?！窘馕觥緼項，《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。 （　?。┐鸢窤?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機構(gòu)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十九條規(guī)定，必要時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下。33．小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。28．下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（　?。??！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度?！窘馕觥緼項不屬于應(yīng)提交的材料。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B．有履行職責(zé)所必需的時間和精力C．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗答案ABC。11．期貨交易所因（　　）而解散。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過答案ABCD。A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C．客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)答案ABD。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。A．問責(zé)追究 B．責(zé)任追究C．刑事責(zé)任 D．民事責(zé)任答案B。47．客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（　?。┑拇_認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。42．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸郏⑻幓蛘邌翁?萬元以上20萬元以下罰金。38．公民、法人