【正文】 時(shí)間是（　?。．5個(gè) B．7個(gè)C．10個(gè) D．15個(gè)答案C。【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。33．甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動(dòng)組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動(dòng)的資金的性質(zhì)。本題中，甲明知乙的所得是用于恐怖活動(dòng)的資金，仍然通過期貨交易的方式掩飾其資金性質(zhì)，構(gòu)成了洗錢罪。35．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（　　）。A．3個(gè) B．5個(gè)C．7個(gè)D．10個(gè)答案D?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效；沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條規(guī)定，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。43．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與（　?。┫嗷オ?dú)立、分別管理。A．80％ B．90％C．120％ D．150％答案C。A．5個(gè) B．7個(gè)C．10個(gè) D．15個(gè)答案A?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第四十三條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠(chéng)信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。48．不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（　?。┏袚?dān)。A．20萬元 B．50萬元C．80萬元D．100萬元答案B?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第十六條規(guī)定，投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。52．會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（　?。┲贫?，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。53．制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（　?。?。A．中金所 B．期貨公司C．證券公司 D．證監(jiān)會(huì)答案B。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條規(guī)定，期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第九條規(guī)定。【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試，資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。59．監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（　?。┺D(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．中國(guó)金融期貨交易所C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案C。至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1．下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯(cuò)誤的有（　　）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關(guān)法律、行政法規(guī)答案ABCD?！窘馕觥科谪浌镜臉I(yè)務(wù)按大類劃分為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。5．境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（　?。?。6．下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（　?。?．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（　?。．規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng) B．加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C．推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè) D．保護(hù)客戶的合法權(quán)益答案ABCD?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十五祭的規(guī)定，選項(xiàng)A、B、C、D都符合題干要求。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障璉金的籌集．管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)汁師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。12．在我國(guó)，期貨交易所工作人員不得（　　）。A．變更注冊(cè)資本B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C．變更5％以上的股權(quán)D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)答案BCD。14．下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（　?。?。15．申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　?。?。16．期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（　?。?。17．以下選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的從業(yè)人員有（　?。?。18．期貨公司客戶可以通過（　?。┑任蟹绞较逻_(dá)交易指令。A．期貨從業(yè)資格證書B．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書C．股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D．申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表答案BC。A．中國(guó)金融期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)C．中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案AD。21．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（　?。?。22．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（　?。﹫?bào)告。A．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B．建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D．加強(qiáng)責(zé)任追究答案ABCD。A．監(jiān)事會(huì)主席B．經(jīng)理層人員C．董事長(zhǎng)D．取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員答案ABCD。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)?！窘馕觥繛槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。29．下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述中，正確的有（　?。?0．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（　?。?。A．設(shè)立、變更、終止 B．創(chuàng)建、設(shè)立、變更C．日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng) D．項(xiàng)目審批答案AC?！窘馕觥坑邢铝星樾沃坏模瑧?yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。34．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（　　）。A．穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)B．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C．對(duì)保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)D．對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)答案BC。A．允許客戶開倉交易 B．不通知客戶追加保證金C．對(duì)客戶強(qiáng)行平倉 D．允許客戶繼續(xù)持倉答案AD。A．稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明B．銀行出具的工資流水單C．當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D．當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件答案ABCD。A．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D．加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求．并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。交割倉庫由期貨交易所指定。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。3．期貨從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。 （　?。┐鸢窧。【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告．并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。8．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員不得轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格。 （　?。┐鸢窤。10．根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的規(guī)定，投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。 （　?。┐鸢窧。12．期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。13．期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。應(yīng)至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在2年以上?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計(jì)的，中國(guó)監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，有關(guān)審汁費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。17．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 （　?。┐鸢窤?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。四、綜合題(本大題共20小題。【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第三十六條規(guī)定，期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密．不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。A．王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)，王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B．王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某C．必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告D．王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告答案CD。3．2009年，某期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為（　?。?。4．期貨公司會(huì)員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括（　?。?。A．3 B．4C．1 D．2答案A。A．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職B．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗恕?．劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(一)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；(二)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；(三)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；(四)未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；(五)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。10．甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。11．張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。12．通過從業(yè)資格考試后，即可取得（　?。╊C發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A．方法 B．程序C．途徑 D．時(shí)間答案ABC。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　?。．向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)B．認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料C．與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試，以使其滿足適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)要求D．審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力答案C