【正文】 的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。34．中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！窘馕觥俊吨腥A人民共和國(guó)刑法修正案(六)》規(guī)定，洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、貪污賄賂犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等的違法所得及其收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，通過(guò)存人金融機(jī)構(gòu)、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為。甲的行為屬于（　?。！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過(guò)董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。32．期貨公司股東、董事不能越過(guò)（　?。┲苯酉蚴紫L(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所C．期貨公司監(jiān)事會(huì) D．期貨公司董事會(huì)答案D。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。30．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。A．2007年7月4日 B．2007年4月15日C．2008年3月27日D．2008年4月15日答案A。第五十四條規(guī)定，期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。A．客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容B．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》D．期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年答案D?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。27．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（　?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。未依法經(jīng)期貨公司股東會(huì)或者董事會(huì)決議，期貨公司控股股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。A．期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B．為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C．期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D．期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員答案A?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。25．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（　?。?。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)家工商總局答案A?！窘馕觥俊镀谪浌杀O(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。23．依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（　?。?。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示?！窘庑隆俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十五條規(guī)定，客戶可以通過(guò)書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。22．下列關(guān)于客戶交易指令下達(dá)的表述中，錯(cuò)誤的是（　?。．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．理事會(huì)C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．會(huì)員大會(huì)答案A。標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A．當(dāng)日 B．前一交易日C．次日D．下一交易日答案B?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的．視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。A．客戶不得開新倉(cāng) B．視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C．期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn) D．視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)答案D?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十三條規(guī)定，我國(guó)期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在我國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。18．我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（　?。?。A．3％ B．5％C．1％ D．4％答案B。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85％。A．20％ B．45％C．70％ D．85％答案D?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第三十八條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。15．公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起（　　）內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3日 B．5日C．7日D．10日答案D?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第一百零八條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。13．中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（　?。．50％ B．70％C．120％ D．150％答案D。選項(xiàng)D可以依法從事期貨交易?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。11．下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（　?。??！窘馕觥繒?huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。10．會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（　?。┑牧P款。A．1倍以上3倍以下 B．3倍以上5倍以下C．1倍以上5倍以下 D．2倍以上5倍以下答案C。【解析】期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。8．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（　?。?。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 B．財(cái)務(wù)部C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所答案A?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。6．期貨交易所實(shí)行（　　）結(jié)算制度。A．1 B．2C．3 D．6答案A。公司應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司決定的人員不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。A．2 B．3C．6 D．12答案C?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。3．期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（　　）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A．6年 B．3年C．4年 D．5年答案B?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1．會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有（　?。┮陨蠒?huì)員參加方為有效。. .. . ..全國(guó)期貨從業(yè)人員資格考試《法律法規(guī)》真題匯編卷一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。A．1／3 B．2／3C．1／4 D．1／2答案B。2．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（　　）的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A．1 B．5C．3 D．2答案D。4．期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（　?。﹤€(gè)月?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工 作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。5．漲跌停板是指合約在（　?。﹤€(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交?！窘馕觥繚q跌停板是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。A．當(dāng)日無(wú)負(fù)債 B．當(dāng)月無(wú)負(fù)債C．當(dāng)日有負(fù)債 D．次日無(wú)負(fù)債答案A。7．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（　　）?！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A．企業(yè)法人 B．事業(yè)單位C．國(guó)家機(jī)關(guān) D．社會(huì)團(tuán)體法人答案D。9．期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得（　?。┑牧P款?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十八條規(guī)定．期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 D．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下答案D。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．國(guó)家機(jī)關(guān) B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 D．作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人答案D。因此，選項(xiàng)A、B、C不得從事期貨交易。12．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（　?。??！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％。A．巡視員 B．督察員C．審計(jì)員 D．管理員答案B。14．期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（　?。﹥?nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決．定之目起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3日 B．7日C．10日D．15日答案C。16．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（　?。！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第十六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，其注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。17．期貨公司變更（　?。┮陨系墓蓹?quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．事業(yè)單位 B．自然人C．境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D．境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織答案D。19．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的．（　?。！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魧?duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)問(wèn)內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。20．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（　?。┰摌?biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第七十二條規(guī)定。21．會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（　　）任免。【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。A．以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B．以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C．以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頓．客戶可以通過(guò)書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令答案A。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)