【正文】 的規(guī)定》第六條規(guī)定．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引．制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度。無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。28．下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（　?。?。A．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B．期貨公司內(nèi)部控制狀況C．首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見答案ABCD。33．小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 B．凈資本計(jì)算表C．客戶權(quán)益變動(dòng)表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表答案ABCD?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十一條規(guī)定，期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下?！窘馕觥俊督鹑谄谪浲顿Y者適當(dāng)性制度操作指引》第三十四條規(guī)定，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2．偽造、變造、轉(zhuǎn)讓期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條規(guī)定，必要時(shí)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。7．期貨投資者保障基金是一種專門補(bǔ)償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分的資金?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。 （　?。┐鸢窤。16．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十二條規(guī)定，非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。每小題1分，共20分?！窘馕觥緼項(xiàng)，《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十條規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A．責(zé)令整改 B．暫停受理申請開立新的交易編碼C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D．調(diào)整或者取消會員資格答案ABCD。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案D。8．某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進(jìn)行期貨交易，該期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告?！窘馕觥俊镀谪浌緢?zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條規(guī)定．會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。15．期貨從業(yè)人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是（　?。?。13．會員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（　?。?，妥善處理糾紛。第三十三條規(guī)定，客戶的交易保證不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?！窘馕觥扛鶕?jù)中國證監(jiān)會關(guān)于營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人在任職前，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。A．不得以他人名義參與期貨交易B．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C．不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D．除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)答案D。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（　　）。因此，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為1000萬元。因公司的整改仍未達(dá)到要求，下列說法中正確的有（　　）?！窘馕觥扛鶕?jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十四條的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。18．非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。 （　?。┐鸢窧?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十八條規(guī)定，清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。11．期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，公司繼續(xù)存續(xù)的，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)。9．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。 （　?。┐鸢窧。4．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報(bào)送相關(guān)資料。 （　?。┐鸢窧?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條的規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。38．在財(cái)務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（　?。?6．期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易的情形有（　　）。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。A．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D．不以真實(shí)身份從事期貨交易的答案．ABC。全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。A．劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易C．收付期貨保證金 D．存取期貨保證金答案ABCD。A．近1年內(nèi)存在不良信用記錄B．近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C．因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D．近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰答案ABCD。23．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（　　）。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。19．期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（　?。Ｆ谪浌緫?yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：(一)申請書；(二)關(guān)于變更法定代表人的決議文件；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨交易所履行下列職責(zé)：(一)提供交易的場所、沒施和服務(wù)；(二)沒計(jì)合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；(四)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。13．期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有（　　）。A．籌集 B．管理C．使用 D．監(jiān)督答案ABC。8．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（　?。r(shí)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C．期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．期貨存貸款業(yè)務(wù)答案ABC。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。【解析】《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請扶事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣1億元．且凈資本不低于人民幣8000萬元。A．適當(dāng)分?jǐn)?B．合理理賠C．買賣自負(fù) D．風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)答案C。54．完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（　?。！窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第六條規(guī)定，中國期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。49．期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（　?。．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．中國銀監(jiān)會 D．中國人民銀行答案B。44．中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（　?。．中國證監(jiān)會 B．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)C．所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B。A．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B．期貨公司C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案B。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 B．沒有品種的，期貨公司可以拒絕C．沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)成交 D．沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易答案A?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！窘馕觥俊镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。30．協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（　　）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十二條的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七條規(guī)定，申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50％，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。23．依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（　?。?。A．中國證監(jiān)會 B．理事會C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．會員大會答案A?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。A．3％ B．5％C．1％ D．4％答案B。15．公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起（　?。﹥?nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。A．50％ B．70％C．120％ D．150％答案D?！窘馕觥繒?jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。8．期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（　　）。A．1 B．2C．3 D．6答案A。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))1．會員制期貨交易所會員大會有（　?。┮陨蠒T參加方為有效。2．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（　?。┑模坏蒙暾埰谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工 作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．當(dāng)日無負(fù)債 B．當(dāng)月無負(fù)債C．當(dāng)日有負(fù)債 D．次日無負(fù)債答案A。9．期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（　?。┑牧P款。A．國家機(jī)關(guān) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C．期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 D．作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人答案D。A．巡視員 B．督察員C．審計(jì)員 D．管理員答案B。16．申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（　?。．事業(yè)單位 B．自然人C．境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D．境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織答案D。20．標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（　?。┰摌?biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A．以書面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B．以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C．以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?br />