【正文】 資料參考答案：CD158. 期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的 B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料D．未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的參考答案：AB165. 期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．專業(yè)顧問 D．雇員參考答案：ABCD三、判斷：（84題）177. 經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨交易可以進行場外交易。( )參考答案：√185. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。( )參考答案：√193. 異常情況消失后，期貨交易所應當保持緊急措施一段時間，等情況穩(wěn)定后再作決定是否取消緊急措施。( )參考答案：√201. 未經(jīng)期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務。( )參考答案：209. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。期貨交易所應當在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。( )參考答案：√231. 期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一指定。( )參考答案：238. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院審計部門制定。( )參考答案：√246. 期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風險處置措施。( )參考答案：254. 內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。一日，乙在未經(jīng)甲委托的情況下私自做了幾筆交易，獲利3000元。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中，丙的行為違犯了下列( )規(guī)定。( )參考答案：260. 倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。( )參考答案：252. 期權(quán)合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。( )參考答案：√244. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。理事會成員按照合同的規(guī)定選舉產(chǎn)生。( )參考答案：229. 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。( )參考答案：√222. 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。( )參考答案：215. 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。( )參考答案：√207. 期貨公司變更業(yè)務范圍應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。( )參考答案：199. 期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對外擔保。( )參考答案：191. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施時，應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。( )參考答案：√183. 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策參考答案：ABCD175. 下列屬于內(nèi)幕信息的知情人員的是( )。A．國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易B．單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易C．違規(guī)開辦期貨咨詢業(yè)務 D．以上都正確參考答案：AB169. 任何單位或者個人從事下列( )活動，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C．以自己為交易對象，自買自賣．影響期貨交易價格或者期貨交易量的D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的參考答案：ABCD164. 期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告。A．限制會員實物交割總量的 B．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的C．違反國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的 D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的參考答案：ABCD156. 期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．交易軟件 B．計算軟件 C．客戶信息資料登記軟件 D．結(jié)算軟件參考答案：AD148. 需要期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的情況是( )。A．結(jié)算擔保金 B．自有資產(chǎn) C．風險準備金 D．自有資金參考答案：ACD140. 在我國，期貨公司應當保證期貨( )資料的完整和安全。A．進行場外交易時，期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的B．期貨公司應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全C．期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易 D．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行參考答案：BD132. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。A．變更法定代表人 B．變更住所或者營業(yè)場所C．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu) D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍參考答案：ABD124. 客戶期貨公司下達交易指令時可以通過( )或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式。A．為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資 B．對外擔保C．從事與期貨業(yè)務無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務參考答案：ABCD116. 期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。A．提供交易的資金、場所、設(shè)施和服務 B．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理C．保證會員盈利 D．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割參考答案：AC108. 期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風險管理制度有( )。設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)應當經(jīng)( )批準。A．直接開除的處分 B．降級直至判刑的處罰 C．降級的紀律處分 D．降級直至開除的紀律處分參考答案：D95. 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，( )。A．直接追究刑事責任 B．從重處罰 C．從輕處罰 D．視具體情況而定參考答案：B87. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，( )可以采取必要的風險處置措施。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。A．期貨交易所 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國務院期參考答案：B72. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的( )和協(xié)調(diào)配合機制。A．交易軟件、財務軟件 B．殺毒軟件、財務軟件 C．結(jié)算軟件、殺毒軟件 D．交易軟件、結(jié)算軟件參考答案：D64. 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。A．出具倉單 B．違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易參考答案：A56. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以( )承擔違約責任。A．董事會 B．全體會員組成的會員大會 C．協(xié)會會員選出的代表機構(gòu) D．協(xié)會主席團參考答案：B50. 期貨公司在客戶保證金不足而客戶又未能在期貨公司統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)及時追加時，( )應當將該客戶的期貨合約強行平倉。A．交易保證金 B．存款準備金 C．風險準備金 D．注冊資本金參考答案：C42. 期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金的，應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該( )承擔。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨公司與客戶協(xié)商確定 D．期貨交易所參考答案：B34. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于( )所有。A．1個月 B．2個月 C．3個月 D．4個月參考答案：C27. 下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)有權(quán)批準的期貨公司的事項的是( )。A．成交量 B．最高價與最低價 C．價格預測信息 D．成交價參考答案：C19. 未經(jīng)( )許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。A．國務院 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．中國期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B11. 因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務之日起未逾( )，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。A．行政 B．無限 C．民事 D．經(jīng)濟參考答案：C 3. 期貨交易所的負責人由( )任免。A．2個月 B．3個月 C．5個月 D．12個月參考答案：B6. 設(shè)立期貨公司，應當經(jīng)( )批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。A．3年 B．2年 C．5年 D．10年參考答案：A14. 申請設(shè)立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于( )。A．與自有資金合并，專戶存放 B．與自有資金分開，專戶存放C．與自有資金分開，共同存放 D．與自有資金合并，共同存放參考答案：B22. 下列不屬于設(shè)立期貨公司的條件的是( )。A．期貨交易所的所有會員 B．期貨交易所的期貨公司會員C．期貨交易所的非期貨公司會員 D．非期貨交易所會員參考答案：C30. 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A．期貨協(xié)會 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨交易所 D．期貨公司參考答案：C37. 依《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行( )結(jié)算制度。A．信貸資金、自有資金 B．信貸資金、經(jīng)營利潤C．信貸資金、財政資金 D．經(jīng)營利潤、自有資金參考答案：C45. 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由( )批準。A．法律 B．期貨業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) C．章程 D．中國證監(jiān)會參考答案：C52. 在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日，案情復雜的，可以延長至( )交易日。A．審計報告 B．稅務報告 C．經(jīng)營計劃 D．財務會計報告參考答案：D59. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同( )制定。A．薪酬 B．任期 C．資格 D．報備參考答案：C67. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司( )規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外