期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當性評估程序資料修訂資料(存儲版)
【正文】 定代表人、負責人或其授權(quán)代表填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷（機構(gòu)）》。違反規(guī)定向公眾集資的范圍參考《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第1條規(guī)定確定。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實質(zhì)影響。投資人簽名： 填寫日期： 年 月 日附件2：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷（機構(gòu)）為了配合期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資者適當性制度，本單位現(xiàn)承諾如下：本單位未被法律、行政法規(guī)、規(guī)章禁止參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 隨著市場的變化以及經(jīng)濟發(fā)展，衡量投資者風險承受力的因素也會隨之改變。公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。特此承諾。投資人簽名（蓋章）： 填寫日期： 年 月 日附件3委托資產(chǎn)承諾書函本人/本單位以真實身份委托公司運用委托資產(chǎn)進行投資。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對投資者的投資建議，或?qū)ν顿Y者的投資決策形成實質(zhì)影響。您能夠承受的投資組合下跌的極限是多少？（ ）A、難以承受任何下跌 B、跌幅10%以下C、跌幅介于1020% D、跌幅介于2030%E、無所謂，我能夠承受任何下跌，甚至跌幅超過50% 您如何看待投資虧損？（ ）A、很難接受，影響正常的生活 B、受到一定的影響，但不影響正常生活C、平常心看待，對情緒沒有明顯的影響 D、很正常，投資有風險，沒有人只賺不賠評分標準為：A2 分， B4 分， C6分， D8 分， E10 分2040分，保守型4080分，穩(wěn)健型80100分，積極型根據(jù)您所提供的回答，您的投資風險承受等級是_____________型重要提示：基金投資人在基金購買過程中注意核對自己的風險承受能力和基金產(chǎn)品風險的匹配情況。投資者（簽字）： 日期： 年 月 日 提示： 投資者應確認在進行問卷調(diào)查時，所填寫的選項表達真實。過往的評估結(jié)果應當作為歷史記錄保存。第四節(jié) 投資者風險認知水平和風險承受能力調(diào)查第十二第十三條 期貨公司應當從控制風險，保護投資者合法權(quán)益角度出發(fā)，指導投資者填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷》，了解投資者所屬行業(yè)、風險偏好、資金來源等情況，重點評估其風險認知水平和風險承受能力。期貨公司接受單一客戶委托的，期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶；期貨公司接受特定多個客戶委托的，期貨公司或子公司的自有資金和董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶，參與本公司設(shè)立的單只資產(chǎn)管理計劃的份額合計不得超過該資產(chǎn)管理計劃總份額的50%。第三條 期貨公司資產(chǎn)管理子公司應參照本程序執(zhí)行。區(qū)別主要是期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)對自然人的綜合評估需要填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自然人投資者適當性綜合評估表》，特別是投資者財務(wù)狀況需按照評估表的內(nèi)容提供相關(guān)證明材料，而基金、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只需要投資者自行承諾符合相關(guān)規(guī)定。（三）填寫調(diào)查問卷等對投資者風險認識水平和風險承受能力進行評估?！ 〉诙l 期貨公司應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定和本規(guī)則要求，嚴格執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當性評估程序，建立健全本公司工作
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