【正文】 A．向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險B．認真審核投資者開戶申請材料C．與投資者共同完成金融期貨基礎(chǔ)知識測試，以使其滿足適當性標準要求D．審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力答案C。A．方法 B．程序C．途徑 D．時間答案ABC。11．張某取得期貨從業(yè)資格后．在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。10．甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B．王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應(yīng)當報請中國證監(jiān)會批準C．王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。4．期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（　?。?。A．王某接受總經(jīng)理勸說，接受整改結(jié)果，事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險，王某可以因為曾向總經(jīng)理提出整改意見而被從輕處罰B．王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監(jiān)會報告，證監(jiān)會有權(quán)要求公司重新聘任王某C．必要時，王某應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告D．王某應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會報告答案CD。四、綜合題(本大題共20小題。 （　?。┐鸢窤?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行審計，有關(guān)審汁費用由期貨公司承擔(dān)。13．期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。 （　?。┐鸢窧。 （　?。┐鸢窤。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規(guī)定，在期貨公司前5名股東單位任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員，不得擔(dān)任期貨公司獨立董事。 （　　）答案B?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個月的風(fēng)險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。交割倉庫由期貨交易所指定。A．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D．加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單答案ABCD。A．允許客戶開倉交易 B．不通知客戶追加保證金C．對客戶強行平倉 D．允許客戶繼續(xù)持倉答案AD。34．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（　　）?！窘馕觥坑邢铝星樾沃坏模瑧?yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。30．期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（　　）?！窘馕觥繛槠谪浌咎峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員應(yīng)當近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。A．制定投資者適當性標準的實施方案B．建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C．完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D．加強責(zé)任追究答案ABCD。21．期貨公司首席風(fēng)險官不得（　　）。A．期貨從業(yè)資格證書B．期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C．股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D．申請日前4個月的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表答案BC。17．以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的從業(yè)人員有（　?。?。15．申請獨立董事的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（　　）。A．變更注冊資本B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) C．變更5％以上的股權(quán)D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)答案BCD?！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障璉金的籌集．管理、使用報告，經(jīng)會汁師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A．規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動 B．加強對期貨公司的監(jiān)督管理C．推進期貨市場建設(shè) D．保護客戶的合法權(quán)益答案ABCD。6．下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有（　?。?。【解析】期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1．下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（　?。?。59．監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于（　　）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第九條規(guī)定。A．中金所 B．期貨公司C．證券公司 D．證監(jiān)會答案B。52．會員單位應(yīng)當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（　?。┲贫龋鞔_客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A．20萬元 B．50萬元C．80萬元D．100萬元答案B。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十三條規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個人信用報告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會的投資者信用風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A．80％ B．90％C．120％ D．150％答案C?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的第三十條規(guī)定，除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為?！窘馕觥俊蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。35．期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個會計年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（　?。?。33．甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。A．5個 B．7個C．10個 D．15個答案C。28．下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（　　）。26．下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（　?。．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國銀監(jiān)會答案B。【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規(guī)定，會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同約定的時問內(nèi)以書面方式提出，期貨公司應(yīng)當在約定時間內(nèi)進行核實?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十九條規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．3日 B．7日C．10日D．15日答案C?！窘馕觥俊蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．企業(yè)法人 B．事業(yè)單位C．國家機關(guān) D．社會團體法人答案D。【解析】漲跌停板是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。4．期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過（　?。﹤€月。A．1／3 B．2／3C．1／4 D．1／2答案B?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二十三條規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會有2／3以上會員參加方為有效。A．2 B．3C．6 D．12答案C。6．期貨交易所實行（　?。┙Y(jié)算制度?！窘馕觥科谪洏I(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。11．下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（　?。?。13．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐（　?。??！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第三十八條規(guī)定，公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。18．我國期貨交易所會員必須是（　?。？蛻粑丛诩s定時間內(nèi)提出異議的．視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。22．下列關(guān)于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（　?。??！窘馕觥俊镀谪浌杀O(jiān)督管理辦法》第五條規(guī)定．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。A．期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算B．為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動C．期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，可以適當降低風(fēng)險管理要求D．期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員答案A。A．客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解《期貨交易風(fēng)險說明書》的內(nèi)容B．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》D．期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年答案D?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。甲的行為屬于（　　）。A．3000萬元 B．5000萬元C．8000萬元D．1億元答案C。38．公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。40．非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（　?。?2．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（　?。┠暌韵掠衅谕叫袒蛘呔幸?，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金?！窘馕觥俊镀谪浌撅L(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會對風(fēng)險監(jiān)管指標設(shè)置預(yù)警標準。47．客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當視為對（　?。┑拇_認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。【解析】《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四條規(guī)定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。A．問責(zé)追究 B．責(zé)任追究C．刑事責(zé)任 D．民事責(zé)任答案B?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第十一條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負責(zé)處理投資者參與金融期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛艏糾紛。投資者應(yīng)當遵守“買賣自負”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任。A．接到注銷申請的三天內(nèi) B．接到申請的次日C．接到注銷申請的一周內(nèi) D．當日答案D。A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C．客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當存放在期貨保證金賬戶內(nèi)答案ABD。4．期貨公司（　　）的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過C．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況D．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動，加強對期貨公司監(jiān)督管理，保護客戶合法權(quán)益，推進期貨市場建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。11．期貨交易所因（　?。┒馍ⅰ！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十九條規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5％以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化，沒立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B．有履行職責(zé)所必需的時間和精力C．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗答案ABC。A．期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B．期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C．期貨公司總經(jīng)理D．期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人答案BC?！窘馕觥緼項不屬于應(yīng)提交的材料。A．授權(quán)他人代為履行職責(zé)B．利用職務(wù)之便牟取私利C．濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營D．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)答案ABCD?！窘馕觥俊蛾P(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度