【正文】 A．私吞客戶保證金B(yǎng)．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C．收取保證金不入賬D．挪用客戶保證金參考答案：B263. 2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。( )參考答案：√四、不定選：（14題）261. 投資者甲是某期貨公司客戶經(jīng)理乙的客戶，丙是該期貨公司交易部經(jīng)理。( )參考答案：√253. 依《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的已經(jīng)公開(kāi)的信息。( )參考答案：√245. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗? )參考答案：237. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與證監(jiān)會(huì)無(wú)關(guān)。( )參考答案：230. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作。( )參考答案：√223. 期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。( )參考答案：√216. 期貨交易所實(shí)行次日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。( )參考答案：√208. 期貨公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣500萬(wàn)元。( )參考答案：200. 期貨交易所上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )參考答案：√192. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取暫時(shí)停止交易的措施加以應(yīng)對(duì)。( )參考答案：184. 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)的工作人員 B．期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工C．期貨交易所的高級(jí)管理人員D．期貨相關(guān)部門(mén)人員，知悉該部門(mén)制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策參考答案：ABCD176. 內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于( )履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。A．非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B．擅自從事期貨業(yè)務(wù)C．組織變相期貨交易活動(dòng)D．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的參考答案：ABC170. 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列( )行為的，責(zé)令改正，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．違反規(guī)定接納會(huì)員的 B．違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的C．違反規(guī)定使用、分配收益的 D．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的參考答案：ABCD157. 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )。A．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁 B．期貨公司股權(quán)被凍結(jié) C．期貨公司股權(quán)被用于擔(dān)保 D．以上都不對(duì)參考答案：ABC149. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)( )的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．交易記錄參考答案：ABC141. 任何單位或者個(gè)人不得有如下( )行為。A．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼B．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼C．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果D．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易參考答案：ABCD133. 期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的是( )。A．書(shū)面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng) D．口頭參考答案：ABC125. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。A．變更注冊(cè)資本 B．變更公司形式 C．變更5％以上的股權(quán) D．變更業(yè)務(wù)范圍參考答案：ABCD117. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行( )，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A．持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度 B．漲跌停板制度C．保證金制度 D．當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度參考答案：ABCD109. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取下列緊急措施( )。A．期貨交易所 B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)家工商局參考答案：B101. 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)的，( )《期貨交易管理?xiàng)l例》，其活動(dòng)由國(guó)家有關(guān)部門(mén)監(jiān)督管理。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同期貨交易所 D．期貨公司參考答案：A88. 任何單位或者個(gè)人以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違怯所得不滿20萬(wàn)元的，處( )的罰款。A．撤職 B．警告 C．刑事處分 D．降級(jí)參考答案：B80. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)( )。A．信息共享 B．定期互訪 C．聯(lián)席會(huì)議 D．溝通交流參考答案：A73. 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( )，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日參考答案：A65. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)( )情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A．該會(huì)員的保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．自有財(cái)產(chǎn) D．期貨投資者保障基金參考答案：A57. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取( )。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．中央登記結(jié)算中心 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)參考答案：A51. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。A．期貨交易所結(jié)算中心 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨公司 D．會(huì)員參考答案：D43. 在期貨業(yè)務(wù)中，當(dāng)客戶的保證金不足，低于交易所規(guī)定的合約保證金標(biāo)準(zhǔn)，又未能在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是( )。A．會(huì)員 B．客戶 C．期貨交易所 D．期貨公司參考答案：B35. 期貨交易應(yīng)當(dāng)采用( )方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A．變更法定代表人 B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C．變更注冊(cè)資本 D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所參考答案：C28. 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所( )。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨交易所 D．證券業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：C20. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得( )中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．2年 B．7年 C．5年 D．3年參考答案：C12. 因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾( )，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：D 4. 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是( )或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．境內(nèi)企業(yè)法人 B．所有法人 C．境外企業(yè)法人 D．自然人參考答案：A5. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．1年 B．3年 C．1年 D．5年參考答案：D13. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近( )無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A．高于 B．低于 C．高于和等于 D．執(zhí)行參考答案：B21. 《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金應(yīng)當(dāng)( )。A．客戶 B．會(huì)員 C．高層管理人員 D．股東參考答案：B29. 在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易并能從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的是( )。A．公開(kāi)的集中交易 B．公開(kāi)的分散交易 C．不公開(kāi)的分散交易 D．不公開(kāi)的集中交易參考答案：A36. 期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．強(qiáng)行平倉(cāng) B．在客戶寫(xiě)下書(shū)面承諾保證后，可以為其保留頭寸C．要求客戶提供車輛等資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸D．可以強(qiáng)行平倉(cāng)也可以暫時(shí)保留頭寸，但要繼續(xù)追加保證金，但要保證在穿倉(cāng)價(jià)位到來(lái)之前一定要強(qiáng)行平倉(cāng)參考答案：A44. 任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用( )進(jìn)行期貨交易。理事會(huì)成員按照( )的規(guī)定選舉產(chǎn)生。A．交易保證金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．結(jié)算擔(dān)保金 D．結(jié)算準(zhǔn)備金參考答案：C58. 期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A．異常 B．大幅度下跌 C．交易清淡 D．大幅度上漲參考答案：A66. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行( )管理制度。A．就地解散 B．繳納罰款 C．停業(yè)整頓 D．限期改正參考答案：D74. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的( )，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。A．給予多收取手續(xù)費(fèi)三倍的罰款 B．追究其刑事責(zé)任C．責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi) D．將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)參考答案：C81. 期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A．50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 B．20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 D．5萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下參考答案：B89. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。A．移交司法機(jī)關(guān) B．撤銷期貨業(yè)務(wù)許可 C．勒令停業(yè)整頓 D．暫停其境外期貨交易參考答案：D96. 任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，( )，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。A．不適用 B．部分適用 C．有條件適用 D．適用參考答案：A102. 持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的( )規(guī)定的最高數(shù)額。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 D．提高保證金參考答案：ABCD110. 期貨交易所有下列情形( )之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度參考答案：AD118. 下列各項(xiàng)屬于期貨公司期貨交易禁止性行為的是( )。A．成交量 B．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 C．成交價(jià) D．持倉(cāng)量參考答案：ACD126. ( )依法收取的保證金不得低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．有價(jià)證券的名稱B．價(jià)值的計(jì)算方法C．充抵保證金的比例D．有價(jià)證券的種類參考答案：BCD134. 會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。A．編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格C．違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易 D．買賣期貨參考答案：ABC142. 在我國(guó)，( )從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。A．期貨交易所 B．期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．商業(yè)銀行參考答案：ABC150. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的( )以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。A．保證金安全監(jiān)管記錄 B．結(jié)算記錄 C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D．業(yè)務(wù)