【正文】 由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中，丙的行為違犯了下列( )規(guī)定。一日，乙在未經(jīng)甲委托的情況下私自做了幾筆交易，獲利3000元。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題：在該案例中，乙的行為違犯了( )規(guī)定。一日，乙在未經(jīng)甲委托的情況下私自做了幾筆交易，獲利3000元。( )參考答案：260. 倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證。( )參考答案：258. 平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同的合約，了結(jié)期貨交易的行為。( )參考答案：√256. 保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標準交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。( )參考答案：254. 內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。( )參考答案：252. 期權(quán)合約，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。( )參考答案：250. 期貨公司任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處5萬元以上10萬元以下的罰款。( )參考答案：248. 任何單位或個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。( )參考答案：√246. 期貨市場出現(xiàn)異常情況時，中國期貨業(yè)協(xié)會可以采取必要的風險處置措施。( )參考答案：√244. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。( )參考答案：242. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。( )參考答案：240. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。( )參考答案：238. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院審計部門制定。理事會成員按照合同的規(guī)定選舉產(chǎn)生。( )參考答案：235. 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會，期貨業(yè)協(xié)會不以盈利為目的，無需繳納會員費。( )參考答案：√233. 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是公司法人。( )參考答案：√231. 期貨交易的交割倉庫由中國證監(jiān)會統(tǒng)一指定。( )參考答案：229. 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易所應該限制實物交割總量，以防大量實物擠占交割庫。( )參考答案：√227. 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。( )參考答案：225. 客戶期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由期貨公司和客戶協(xié)商確定。( )參考答案：√222. 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。( )參考答案：220. 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。( )參考答案：218. 期貨交易所向會員收取的保證金，屬于交易所所有。期貨交易所應當在結(jié)算完畢后及時將結(jié)算結(jié)果通知會員。( )參考答案：215. 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。( )參考答案：213. 期貨交易所向會員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準。( )參考答案：211. 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。( )參考答案：209. 期貨公司不得向客戶做獲利保證，如果在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險的，應當與客戶承擔連帶責任。( )參考答案：√207. 期貨公司變更業(yè)務(wù)范圍應當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。( )參考答案：205. 期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔。( )參考答案：√203. 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。( )參考答案：√201. 未經(jīng)期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。( )參考答案：199. 期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對外擔保。( )參考答案：197. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取提高保證金的措施加以應對。( )參考答案：195. 期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。( )參考答案：√193. 異常情況消失后，期貨交易所應當保持緊急措施一段時間，等情況穩(wěn)定后再作決定是否取消緊急措施。( )參考答案：191. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取緊急措施時，應當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。( )參考答案：189. 設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。( )參考答案：√187. 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。( )參考答案：√185. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。( )參考答案：√183. 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。( )參考答案：√181. 因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾3年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務(wù)會計人員。( )參考答案：√179. 期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院制定。A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．專業(yè)顧問 D．雇員參考答案：ABCD三、判斷：（84題）177. 經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨交易可以進行場外交易。A．期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向B．期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策參考答案：ABCD175. 下列屬于內(nèi)幕信息的知情人員的是( )。A．限制人身自由B．直接扣押、凍結(jié)其個人財產(chǎn)以防其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利C．通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境，D．申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利參考答案：CD173. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，有如下( )行為的，依法給予行政處分或者紀律處分。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。A．國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易B．單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易C．違規(guī)開辦期貨咨詢業(yè)務(wù) D．以上都正確參考答案：AB169. 任何單位或者個人從事下列( )活動，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。A．單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的參考答案：BCD168. 對于下列( )行為給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。A．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的B．直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)的C．不允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的D．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的參考答案：ABD167. 期貨公司有下列( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的。A．不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的 B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的C．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料D．未建立或者未執(zhí)行漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的參考答案：AB165. 期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C．以自己為交易對象，自買自賣．影響期貨交易價格或者期貨交易量的D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的參考答案：ABCD164. 期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告。A．進行混碼交易的 B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的C．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的D．違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的參考答案：ABCD162. 期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A．未經(jīng)批準設(shè)立營業(yè)部的 B．違反規(guī)定進行混碼交易的C．未經(jīng)批準辦理變更事項的 D．偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證和經(jīng)營許可證的參考答案：ABCD160. ( )等中介服務(wù)機構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的要求提供相關(guān)資料。A．保證金安全監(jiān)管記錄 B．結(jié)算記錄 C．財務(wù)會計報告 D．業(yè)務(wù)資料參考答案：CD158. 期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．限制會員實物交割總量的 B．不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的C．違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的 D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的參考答案：ABCD156. 期貨交易所有( )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利B．限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利C．限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) D．停止批準新增業(yè)務(wù)或者分支機構(gòu)參考答案：ABCD154. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應當( )，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例C．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 D．以上都不是參考答案：ABC152. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機構(gòu)的經(jīng)營條件以及( )等方面提出要求。A．期貨交易所 B．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu) C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D．商業(yè)銀行參考答案：ABC150. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的( )以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。A．交易軟件 B．計算軟件 C．客戶信息資料登記軟件 D．結(jié)算軟件參考答案：AD148. 需要期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告的情況是( )。A．客戶和期貨交易所 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu) D．非期貨公司結(jié)算會員參考答案：ACD146.