【正文】 及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送( )、業(yè)務資料和其他有關資料。A．審計報告 B．稅務報告 C．經(jīng)營計劃 D．財務會計報告參考答案：D59. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同( )制定。A．國務院財政部門 B．國務院稅務部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構 D．國務院商務部門參考答案：A60. 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立( )。A．期貨保證金監(jiān)督管理機構 B．期貨保證金第三方管理機構C．期貨保證金審計機構 D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構參考答案：D61. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行( )稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季參考答案：A62. 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令( )、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。A．立即破產(chǎn) B．停業(yè)整頓 C．就地解散 D．限期清算參考答案：B63. 期貨公司的( )，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A．交易軟件、財務軟件 B．殺毒軟件、財務軟件 C．結算軟件、殺毒軟件 D．交易軟件、結算軟件參考答案：D64. 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日參考答案：A65. 當期貨市場出現(xiàn)( )情況時，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取必要的風險處置措施。A．異常 B．大幅度下跌 C．交易清淡 D．大幅度上漲參考答案：A66. 國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行( )管理制度。A．薪酬 B．任期 C．資格 D．報備參考答案：C67. 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司( )規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A．長期性經(jīng)營 B．持續(xù)性經(jīng)營 C．穩(wěn)健性經(jīng)營 D．營利性經(jīng)營參考答案：B68. 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、( )、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。A．人事管理 B．財務管理 C．風險管理 D．利潤分配參考答案：C69. 期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、( )等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。A．記人信用記錄 B．罰款 C．提起訴訟 D．免職參考答案：A70. 對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自驗收完畢之日起( )內(nèi)解除對其采取的有關措施。A．3日 B．5日 C．7日 D．2日參考答案：A71. 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照( )的要求提供相關資料。A．期貨交易所 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國務院期參考答案：B72. 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的( )和協(xié)調(diào)配合機制。A．信息共享 B．定期互訪 C．聯(lián)席會議 D．溝通交流參考答案：A73. 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其( )，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A．就地解散 B．繳納罰款 C．停業(yè)整頓 D．限期改正參考答案：D74. 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的( )，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦?。A．商業(yè)秘密 B．個人信息資料 C．個人隱私 D．交易記錄參考答案：A75. 期貨交易所有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。A．允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易 B．違反規(guī)定使用、分配收益C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料參考答案：B76. 期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處( )的罰款。A．1萬元以上5萬元以下 B．3萬元以上5萬元以下C．1萬元以上10萬元以下 D．5萬元以上10萬元以下參考答案：C77. 期貨公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。A．與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C．挪用客戶保證金 D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險參考答案：B78. 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，( )。A．沒收違法所得 B．處以違法所得2倍罰款 C．處以違法所得3倍罰款 D．處以違法所得5倍罰款參考答案：A79. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。A．撤職 B．警告 C．刑事處分 D．降級參考答案：B80. 期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當( )。A．給予多收取手續(xù)費三倍的罰款 B．追究其刑事責任C．責令退還多收取的手續(xù)費 D．將多收取的手續(xù)費上繳國庫參考答案：C81. 期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A．1倍以上3倍以下 B．3倍以上7倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．5倍以上10倍以下參考答案：A82. 期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處( )的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。A．2萬元以上3萬元以下 B．3萬元以上5萬元以下C．10萬元以上20萬元以下 D．10萬元以上50萬元以下參考答案：D83. 銀行業(yè)金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)( )審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．中國證監(jiān)會 B．國務院財政部 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構參考答案：D84. 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由( )統(tǒng)一制定并公布。A．物價部門 B．商務部 C．中國證監(jiān)會 D．國務院有關主管部門參考答案：A85. 期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．5倍以上10倍以下參考答案：A86. 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構的工作人員進行內(nèi)幕交易的，( )。A．直接追究刑事責任 B．從重處罰 C．從輕處罰 D．視具體情況而定參考答案：B87. 當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，( )可以采取必要的風險處置措施。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會會同期貨交易所 D．期貨公司參考答案：A88. 任何單位或者個人以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違怯所得不滿20萬元的，處( )的罰款。A．50萬元以上100萬元以下 B．20萬元以上100萬元以下C．10萬元以上50萬元以下 D．5萬元以上500萬元以下參考答案：B89. 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處( )的罰款。A．3萬元以上10萬元以下 B．1萬元以上3萬元以下C．3萬元以上5萬元以下 D．5萬元以上10萬元以下參考答案：A90. 任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場( )。A．擾亂秩序者 B．行為限制者 C．禁止進入者 D．不受歡迎者參考答案：C91. 國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的，依法給予行政處分或者( )處分。A．紀律 B．罰金 C．警告 D．經(jīng)濟參考答案：A92. 對《期貨交易管理條例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由( )決定。A．檢察機關 B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．工商管理機關 D．公安機關參考答案：B93. 平倉是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的( )的合約，了結期貨交易的行為。A．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同 B．品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反C．品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同 D．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反參考答案：D94. 國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予( )。A．直接開除的處分 B．降級直至判刑的處罰 C．降級的紀律處分 D．降級直至開除的紀律處分參考答案：D95. 境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，( )。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．移交司法機關 B．撤銷期貨業(yè)務許可 C．勒令停業(yè)整頓 D．暫停其境外期貨交易參考答案：D96. 任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，( )，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A．勒令停業(yè)整頓 B．撤銷期貨業(yè)務許可 C．予以取締 D．予以警告參考答案：C97. 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，( )，處3萬元以上10萬元以下的罰款。A．直接宣告破產(chǎn) B．撤銷期貨業(yè)務許可 C．給予警告處分 D．責令改正參考答案：D98. 交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物( )的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的