【正文】 及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送( )、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。A．審計(jì)報(bào)告 B．稅務(wù)報(bào)告 C．經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 D．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告參考答案：D59. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同( )制定。A．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 B．國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國(guó)務(wù)院商務(wù)部門參考答案：A60. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立( )。A．期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)C．期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu) D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)參考答案：D61. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行( )稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A．每日 B．每周 C．每月 D．每季參考答案：A62. 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令( )、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A．立即破產(chǎn) B．停業(yè)整頓 C．就地解散 D．限期清算參考答案：B63. 期貨公司的( )，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。A．交易軟件、財(cái)務(wù)軟件 B．殺毒軟件、財(cái)務(wù)軟件 C．結(jié)算軟件、殺毒軟件 D．交易軟件、結(jié)算軟件參考答案：D64. 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日參考答案：A65. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)( )情況時(shí)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A．異常 B．大幅度下跌 C．交易清淡 D．大幅度上漲參考答案：A66. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行( )管理制度。A．薪酬 B．任期 C．資格 D．報(bào)備參考答案：C67. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司( )規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。A．長(zhǎng)期性經(jīng)營(yíng) B．持續(xù)性經(jīng)營(yíng) C．穩(wěn)健性經(jīng)營(yíng) D．營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)參考答案：B68. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、( )、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。A．人事管理 B．財(cái)務(wù)管理 C．風(fēng)險(xiǎn)管理 D．利潤(rùn)分配參考答案：C69. 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、( )等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。A．記人信用記錄 B．罰款 C．提起訴訟 D．免職參考答案：A70. 對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A．3日 B．5日 C．7日 D．2日參考答案：A71. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并按照( )的要求提供相關(guān)資料。A．期貨交易所 B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)務(wù)院期參考答案：B72. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的( )和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A．信息共享 B．定期互訪 C．聯(lián)席會(huì)議 D．溝通交流參考答案：A73. 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( )，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A．就地解散 B．繳納罰款 C．停業(yè)整頓 D．限期改正參考答案：D74. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的( )，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。A．商業(yè)秘密 B．個(gè)人信息資料 C．個(gè)人隱私 D．交易記錄參考答案：A75. 期貨交易所有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。A．允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 B．違反規(guī)定使用、分配收益C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金D．偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料參考答案：B76. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處( )的罰款。A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下參考答案：C77. 期貨公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。A．與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書 B．任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C．挪用客戶保證金 D．向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)參考答案：B78. 期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，( )。A．沒收違法所得 B．處以違法所得2倍罰款 C．處以違法所得3倍罰款 D．處以違法所得5倍罰款參考答案：A79. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人，在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，利用內(nèi)幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A．撤職 B．警告 C．刑事處分 D．降級(jí)參考答案：B80. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)( )。A．給予多收取手續(xù)費(fèi)三倍的罰款 B．追究其刑事責(zé)任C．責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi) D．將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)參考答案：C81. 期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A．1倍以上3倍以下 B．3倍以上7倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．5倍以上10倍以下參考答案：A82. 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處( )的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓。A．2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下C．10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 D．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下參考答案：D83. 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)( )審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院財(cái)政部 C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)參考答案：D84. 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由( )統(tǒng)一制定并公布。A．物價(jià)部門 B．商務(wù)部 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門參考答案：A85. 期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．5倍以上10倍以下參考答案：A86. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，( )。A．直接追究刑事責(zé)任 B．從重處罰 C．從輕處罰 D．視具體情況而定參考答案：B87. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，( )可以采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同期貨交易所 D．期貨公司參考答案：A88. 任何單位或者個(gè)人以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違怯所得不滿20萬(wàn)元的，處( )的罰款。A．50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下 B．20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C．10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下 D．5萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下參考答案：B89. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處( )的罰款。A．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下C．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 D．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下參考答案：A90. 任何單位或者個(gè)人違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)宣布該個(gè)人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場(chǎng)( )。A．?dāng)_亂秩序者 B．行為限制者 C．禁止進(jìn)入者 D．不受歡迎者參考答案：C91. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者( )處分。A．紀(jì)律 B．罰金 C．警告 D．經(jīng)濟(jì)參考答案：A92. 對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由( )決定。A．檢察機(jī)關(guān) B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．工商管理機(jī)關(guān) D．公安機(jī)關(guān)參考答案：B93. 平倉(cāng)是指期貨交易者買人或者賣出與其所持合約的( )的合約，了結(jié)期貨交易的行為。A．品種、數(shù)量和交割月份不同但交易方向相同 B．品種、數(shù)量和交割月份不同且交易方向相反C．品種、數(shù)量和交割月份相同且交易方向相同 D．品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反參考答案：D94. 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )。A．直接開除的處分 B．降級(jí)直至判刑的處罰 C．降級(jí)的紀(jì)律處分 D．降級(jí)直至開除的紀(jì)律處分參考答案：D95. 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，( )。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．移交司法機(jī)關(guān) B．撤銷期貨業(yè)務(wù)許可 C．勒令停業(yè)整頓 D．暫停其境外期貨交易參考答案：D96. 任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的，( )，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．勒令停業(yè)整頓 B．撤銷期貨業(yè)務(wù)許可 C．予以取締 D．予以警告參考答案：C97. 期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，( )，處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。A．直接宣告破產(chǎn) B．撤銷期貨業(yè)務(wù)許可 C．給予警告處分 D．責(zé)令改正參考答案：D98. 交割是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標(biāo)的物( )的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉(cāng)合約的