【文章內(nèi)容簡介】 過程。A．使用權(quán) B．收益權(quán) C．所有權(quán) D．處置權(quán)參考答案：C99. 持倉量是指期貨交易者所持有的( )的數(shù)量。A．買入合約 B．已平倉合約 C．未平倉合約 D．賣出合約參考答案：C100. 期貨專門結(jié)算機構(gòu)是專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的機構(gòu)。設(shè)立期貨專門結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A．期貨交易所 B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) C．期貨業(yè)協(xié)會 D．國家工商局參考答案：B101. 不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動的，( )《期貨交易管理條例》，其活動由國家有關(guān)部門監(jiān)督管理。A．不適用 B．部分適用 C．有條件適用 D．適用參考答案：A102. 持倉限額是指期貨交易所對期貨交易者的( )規(guī)定的最高數(shù)額。A．持倉品種 B．持倉時間 C．持倉量 D．持倉成本參考答案：C103. 倉單是指交割倉庫開具并經(jīng)( )認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨公司和客戶協(xié)商 D．期貨業(yè)協(xié)會參考答案：B104. 漲跌停板是指合約在( )中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A．2個交易日 B．1個交易日 C．3個交易日 D．5個交易日參考答案：B二、多選：（72題）105. 有下列( )情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾3年的證券交易所負(fù)責(zé)人B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的律師C．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤消資格之日起未逾5年的注冊會計師D．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)之日起未逾5年的期貨交易所負(fù)責(zé)人參考答案：BCD106. 期貨交易所依法履行的職責(zé)包括( )。A．保證合約的履行 B．設(shè)計合約，安排合約上市C．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 D．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)參考答案：ABCD107. 下列對期貨交易所履行的職責(zé)表述不準(zhǔn)確的是( )。A．提供交易的資金、場所、設(shè)施和服務(wù) B．按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理C．保證會員盈利 D．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割參考答案：AC108. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險管理制度有( )。A．持倉限額和大戶持倉報告制度 B．漲跌停板制度C．保證金制度 D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度參考答案：ABCD109. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取下列緊急措施( )。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金參考答案：ABCD110. 期貨交易所有下列情形( )之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A．制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則 B．上市、中止、取消或者恢復(fù)期貨交易品種C．上市、修改或者中止期貨合約 D．調(diào)整漲跌停板幅度參考答案：ABC111. 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備下列( )條件，并符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定。A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C．有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 D．注冊資本最低限額為人民幣1000萬元參考答案：ABC112. 期貨交易所不得從事以下業(yè)務(wù)( )。A．直接或間接參與期貨交易 B．信托投資 C．股票交易 D．非自用不動產(chǎn)投資參考答案：ABCD113. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列( )風(fēng)險管理制度。A．保證金制度 B．次日無負(fù)債結(jié)算制度 C．風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 D．持倉限額和大戶持倉報告制度參考答案：ACD114. 下列各項不屬于申請設(shè)立期貨公司的條件的是( )。A．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格B．主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無任何違法違規(guī)記錄C．有經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 D．有公司章程參考答案：BCD115. 期貨公司下列( )行為和活動是違反法律法規(guī)規(guī)定的。A．為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資 B．對外擔(dān)保C．從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)參考答案：ABCD116. 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．變更5％以上的股權(quán) D．變更業(yè)務(wù)范圍參考答案：ABCD117. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行( )，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財務(wù)管理制度 D．風(fēng)險管理制度參考答案：AD118. 下列各項屬于期貨公司期貨交易禁止性行為的是( )。A．向客戶作獲利保證 B．與客戶約定分享利益C．與客戶約定共擔(dān)風(fēng)險 D．未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易參考答案：ABCD119. 下列選項中，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的是( )。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位 B．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者C．私營企業(yè) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員參考答案：ABD120. 期貨公司辦理下列( )事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C．變更公司形式 D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)參考答案：BCD121. 期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列( )情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A．主動提出注銷申請 B．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷C．成立后無正當(dāng)理由超過3個月未開始營業(yè) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形參考答案：ABCD122. 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。A．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍 B．變更注冊資本C．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu) D．變更住所或者營業(yè)場所參考答案：ACD123. 期貨公司辦理下列( )事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更法定代表人 B．變更住所或者營業(yè)場所C．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu) D．變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍參考答案：ABD124. 客戶期貨公司下達(dá)交易指令時可以通過( )或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng) D．口頭參考答案：ABC125. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準(zhǔn)確。A．成交量 B．價格預(yù)測信息 C．成交價 D．持倉量參考答案：ACD126. ( )依法收取的保證金不得低于中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A．期貨交易所向會員 B．期貨公司向客戶 C．期貨交易所向客戶 D．期貨公司向會員參考答案：AB127. 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事( )的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。A．期貨經(jīng)紀(jì) B．期貨保證金存管 C．期貨結(jié)算業(yè)務(wù) D．為期貨公司融資參考答案：BC128. ( )應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．期貨交易所 B．期貨公司結(jié)算會員 C．期貨公司 D．非期貨公司結(jié)算會員參考答案：ACD129. 依《期貨交易管理條例》規(guī)定，交割倉庫不得有下列( )行為。A．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 B．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易C．出具虛假倉單 D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫參考答案：ABCD130. 期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，嚴(yán)禁挪作他用，但下列( )情形外除外。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款C．期貨公司為了自己盈利 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形參考答案：ABD131. 下列與保護(hù)投資者權(quán)益有關(guān)的制度中，表述正確的是( )。A．進(jìn)行場外交易時，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準(zhǔn)確的B．期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全C．期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易 D．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行參考答案：BD132. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是( )。A．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼B．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼C．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果D．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易參考答案：ABCD133. 期貨交易所會員、客戶可以使用有價證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的是( )。A．有價證券的名稱B．價值的計算方法C．充抵保證金的比例D．有價證券的種類參考答案：BCD134. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險準(zhǔn)備金 B．自有資金 C．結(jié)算擔(dān)保金 D．銀行貸款參考答案：AB135. 下列選項中屬于期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)的是( )。A．教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B．負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作C．受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解D．期貨公司業(yè)務(wù)審批參考答案：ABC136. 下列不屬于期貨業(yè)協(xié)會的職責(zé)的是( )。A．制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分B．依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院反映會員的建議和要求C．組織銀行從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流D．組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究參考答案：BC137. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機構(gòu)職責(zé)的是( )。A．對證券期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督 B．開展與期貨市場有關(guān)的國際投資和交流活動C．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理參考答案：ABCD138. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時可以采取的措施是( )。A．詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，限制其人身自由B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料C．查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶D．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證參考答案：BCD139. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以( )代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施。A．結(jié)算擔(dān)保金 B．自有資產(chǎn) C．風(fēng)險準(zhǔn)備金 D．自有資金參考答案：ACD140. 在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨( )資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．交易記錄參考答案：ABC141. 任何單位或者個人不得有如下( )行為。A．編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格C．違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易 D．買賣期貨參考答案：ABC142. 在我國，( )從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．國家機關(guān) D．事業(yè)單位參考答案：AB143. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同( )等有關(guān)部門制定，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu) C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門參考答案：ABD144. 應(yīng)當(dāng)向國