【文章內容簡介】 買賣自負 D．風險自負答案C?！窘馕觥俊蛾P于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第九條規(guī)定。投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。57．（　?。┴撠熎谪浲顿Y咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會C．中國證監(jiān)會派出機構 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構答案A?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試，資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。58．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（　?。﹥|元。A．1 B．2C．3 D．4答案A?！窘馕觥俊镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司申請扶事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣1億元．且凈資本不低于人民幣8000萬元。59．監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（　?。┺D發(fā)給相關期貨交易所。A．接到注銷申請的三天內 B．接到申請的次日C．接到注銷申請的一周內 D．當日答案D?！窘馕觥俊镀谪浭袌隹蛻糸_戶管理規(guī)定》第二十七條規(guī)定，監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于當日轉發(fā)給相關期貨交易所。60．（　?。ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。A．中國證監(jiān)會及其派出機構 B．中國金融期貨交易所C．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案C。【解析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的四個選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)1．下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（　?。．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B．期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C．客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內答案ABD?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第七十二條規(guī)定，期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內，嚴禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放。2．期貨從業(yè)人員必須遵守（　?。?。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則 B．中國證監(jiān)會的規(guī)定C．期貨交易所的自律規(guī)則 D．相關法律、行政法規(guī)答案ABCD。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定．遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。3．期貨公司的業(yè)務按大類劃分為（　?。?。A．期貨經紀業(yè)務 B．期貨投資咨詢業(yè)務C．期貨資產管理業(yè)務 D．期貨存貸款業(yè)務答案ABC?！窘馕觥科谪浌镜臉I(yè)務按大類劃分為經紀業(yè)務、投資咨詢業(yè)務、資產管理業(yè)務。4．期貨公司（　　）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A．設立 B．變更分支機構C．分支機構終止 D．營業(yè)部虧損答案ABC?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。5．境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（　?。?。A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C．情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D．對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款答案ACD?！窘馕觥烤硟葐挝换蛘邆€人違反規(guī)定從事境外期貨交易的．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴鶯的，暫停其境外期貨交易。時單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。6．下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（　?。?。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B．審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C．監(jiān)督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D．審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過答案ABCD?！窘馕觥勘绢}考查公司制期貨交易所董事會行使的職權?？忌獙⒋丝键c與股東大會、會員制期貨交易所理事會的職權相比較來掌握。7．期貨交易所向會員收取的保證金，不得（　?。?。A．查封 B．凍結C．扣劃 D．強制執(zhí)行答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第六十九條規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金．只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行。8．《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（　　）。A．規(guī)范期貨公司的經營活動 B．加強對期貨公司的監(jiān)督管理C．推進期貨市場建設 D．保護客戶的合法權益答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司經營活動，加強對期貨公司監(jiān)督管理，保護客戶合法權益，推進期貨市場建設，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。9．期貨交易所、非期貨公司結算會員有（　?。┬袨榈模瑧熈罡恼?，給予警告，沒收違法所得。A．違反規(guī)定使用、分配收益 B．違反規(guī)定接納會員C．不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度 D．不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金答案ABCD?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨交易管理條例》第六十五祭的規(guī)定，選項A、B、C、D都符合題干要求。此外，對予該條所列的其他行為，考生也要予以識記。10．保障基金管理機構應當定期編報保障金的（　?。﹫蟾?，經會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。A．籌集 B．管理C．使用 D．監(jiān)督答案ABC?！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金管理機構應當定期編報保障璉金的籌集．管理、使用報告，經會汁師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。11．期貨交易所因（　?。┒馍?。A．法定代表人變更 B．會員大會或者股東大會決定解散C．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 D．中國證監(jiān)會決定關閉答案BCD?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關閉。12．在我國，期貨交易所工作人員不得（　　）。A．從事期貨交易 B．泄露內幕消息C．利用內幕消息獲得非法利益 D．從期貨交易所會員、客戶處謀取利益答案ABCD。【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百條規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易．孫得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。13．期貨公司辦理的下列事項中，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定的有（　?。．變更注冊資本B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產 C．變更5％以上的股權D．設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構答案BCD。【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產，變更業(yè)務范圍，新增持有5％以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，沒立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構．國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起2個月內作出批準或者不批準的決定。選項A“變更注冊資本”。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。14．下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（　?。．提供交易的場所、設施和服務 B．組織并監(jiān)督交易、結算和交割C．為期貨交易提供集中履約擔保 D．設計合約，安排合約上市答案ABCD?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十條規(guī)定。期貨交易所履行下列職責：(一)提供交易的場所、沒施和服務；(二)沒計合約，安排合約上市；(三)組織并監(jiān)督交易、結算和交割；(四)為期貨交易提供集中履約擔保；(五)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。15．申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（　?。．具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位B．有履行職責所必需的時間和精力C．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試D．具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗答案ABC。【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條的規(guī)定。申請獨立董事的任職資格，除了應當具備選項A、B、C三項所列條件外，還應具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會汁業(yè)務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱。16．期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（　?。?。A．申請書 B．關于變更法定代表人的決議文件C．擬任法定代表人任職資格證明 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料答案ABCD?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條的規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)申請書；(二)關于變更法定代表人的決議文件；(三)擬任法定代表人任職資格證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。17．以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的從業(yè)人員有（　?。．期貨交易所結算部總監(jiān)B．期貨投資咨詢機構的咨詢師C．期貨公司總經理D．期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人答案BC?！窘馕觥俊镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三條規(guī)定，本準則所稱機構是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機構；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。18．期貨公司客戶可以通過（　?。┑任蟹绞较逻_交易指令。A．書面 B．計算機C．互聯(lián)網 D．電話答案ABCD?！窘馕觥科谪浌究蛻艨梢酝ㄟ^書商、電話、計算機、互聯(lián)網等委托方式下達交易指令。19．期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（　?。?。A．期貨從業(yè)資格證書B．期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C．股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D．申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表答案BC?！窘馕觥緼項不屬于應提交的材料。D項應為申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。20．（　?。ζ谪浌緢?zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A．中國金融期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會答案AD。【鱗析】《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第四條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行監(jiān)督檢查。中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。21．期貨公司首席風險官不得（　?。．授權他人代為履行職責B．利用職務之便牟取私利C．濫用職權，干預期貨公司正常經營D．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務答案ABCD?！窘馕觥扛鶕?jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十三條的規(guī)定，期貨公司首席風險官除不得有選項A、B、C、D所列行為外，還不得有下列行為：擅離職守，無故不履行職責；從事可能影響其獨立履行職責的活動；對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告：向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息。損害期貨公司或者客戶的合法權益；其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。22．全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（　?。﹫蟾?。A．期貨交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構 D．中國證監(jiān)會及其派出機構答案AC?！窘馕觥俊镀谪浌窘鹑谄谪浗Y算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。23．期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（　　）。A．制定投資者適當性標準的實施方案B．建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度C．完善業(yè)務流程與內部分工D．加強責任追究答案ABCD?！窘馕觥俊蛾P于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》第六條規(guī)定．期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引．制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度。完善業(yè)務流程與內部分工，加強責任追究。24．期貨公司（　　）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)