【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 年檢 C．連續(xù) 5 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù) 3 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 96．期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效，但 （ ） 情形除外。 A．期貨公司除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事 B．在同一期貨公司內(nèi)，董事長(zhǎng)改任監(jiān)事會(huì)主席，或者監(jiān)事會(huì)主席改任董事長(zhǎng)，或者董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事 C．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé) 人 D．在同一期貨公司內(nèi)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改任期貨公司總經(jīng)理 97．申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬 1 年的情形是 （ ） 。 A．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 98．下列人員可以申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的是 （ ） 。 A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或 者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起滿 3 年 B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起已滿 5 年 C．因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期已滿 3 年 D．因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿 3 年 99． 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采取 （ ） 步驟。 A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù) B．按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù) C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 100．證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得有以下 （ ） 行為。 A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶 101．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理 （ ） 等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。 A．開 戶 B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn) 102．證券公司只能接受 （ ） 的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 A．控股 B．全資擁有 C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．具有長(zhǎng)期合作關(guān)系 103．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合 （ ） 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 A．凈資本不低于 12 億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額 (不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金 )的 150％ C．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的 10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 D．凈資本不低于凈資 產(chǎn)的 80％ 104．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合 （ ） 條件。 A．申請(qǐng)日前 3 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件 105．非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向 （ ） 提出。 A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司 B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．客戶 106．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待 （ ） ，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損 害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。 A．本公司客戶 B．非結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 107．從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于 （ ） 。 A．人民幣 9000 萬元 B．人民幣 5000 萬元 C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 7％ D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 6％ 108．期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合 （ ） 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。 A．凈資本不得低于人民幣 1500 萬元 B．凈資本不得低于客戶權(quán) 益總額的 7％ C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 40％ D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 100％ 109．期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，具體做到 （ ） 。 A．認(rèn)真選擇期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) B．謹(jǐn)慎選擇投資者 C．不欺詐客戶 D．不為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 110．關(guān)于期貨風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的有 （ ） 。 A．期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回 B．除“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)增加附注，詳細(xì)說明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容 C． 客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明 D．客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資產(chǎn) l11．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括 （ ） 。 A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．最低額度保證金 D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例 112．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明 （ ） 。 A．原因 B．對(duì)公司的影響 C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限 113．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以 按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取 （ ） 緊急措施。 A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時(shí)停止交易 C．限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量 D．提高保證金 114．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行 （ ） ，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定，向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。 A．業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B．人事管理制度 C．財(cái)務(wù)管理制度 D．風(fēng)險(xiǎn)管理制度 115．期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的 （ ） 和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。 A．成交量 B．價(jià)格預(yù)測(cè)信息 C．成 交價(jià) D．持倉(cāng)量 116．在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨 （ ） 資料的完整和安全。 A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．交易記錄 117．下列選項(xiàng)中， （ ） 應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。 A．客戶和期貨交易所 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．非期貨公司結(jié)算會(huì)員 118．內(nèi)幕信息包括 （ ） 。 A．期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向 B．期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策 119．依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交 （ ） 。 A．申請(qǐng)書 B．正式的章程和交易規(guī)則 C．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單 D．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 120．期貨交易所有 （ ） 行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。 A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊(cè)資本 B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場(chǎng)所 C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對(duì)會(huì)員進(jìn)行檢查 三、判斷是非題 (本題共 40 個(gè)小題，每題 0． 5 分，共 20 分。正確的用 A 表示，錯(cuò)誤的用 B 表示 ) 121．結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 （ ） 122．從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 （ ） 123．期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。 （ ） 124．期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。 （ ） 125．期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會(huì)員的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，以防風(fēng)險(xiǎn)。 （ ） 126．依《 期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所只能采取會(huì)員制組織形式。 （ ） 127．經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。（ ） 128．在召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)時(shí)，除了審議大會(huì)通知中所列事項(xiàng)外，也可對(duì)通知中未列明的加急事務(wù)做出決議。 （ ） 129．會(huì)員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。 （ ） 130．公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過。 （ ） 131．交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn) 備金是指已被合約占用的保證金。 （ ） 132．實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。 （ ） 133．期貨公司的董事、法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。 （ ） 134．客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的有異議。 （ ） 135．期貨公司傳遞客戶交易指令時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持?jǐn)?shù)量?jī)?yōu)先的原則。 （ ） 136．期貨公司董事會(huì)的職權(quán)與《公司法》規(guī)定的職權(quán)是一致的。 （ ） 137．期貨公司的控股股東、實(shí)際控制人不得 超越期貨公司股東會(huì)、董事會(huì)任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。 （ ） 138．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。 （ ） 139．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。 （ ） 140．申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不需要通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。 （ ） 141．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額 (不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金 )的 150％。 （ ） 142．期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫(kù)。 （ ） 143．期貨經(jīng)紀(jì)合同雙方當(dāng)事人是從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司和客戶。 （ ） 144．證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。 （ ） 145．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈 資 本不低于 10 億元。 （ ） 146．期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 （ ） 147．只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，不得向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。 （ ） 148．全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員之間簽訂的結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最高余額。（ ） 149．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣 2020 萬元。 （ ） 150．未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。（ ） 151．期貨公司持有 的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最低的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 （ ） 152．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)計(jì)入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。 （ ） 153．期貨公司應(yīng)當(dāng)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 60％。 （ ） 154．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 70％，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指 標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120％。 （ ） 155．客戶下達(dá)的交易指令沒有開平倉(cāng)方向、成交價(jià)格和有效期限的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。 （ ） 156．不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由期貨交易所承擔(dān)。 （ ） 157．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉(cāng)庫(kù)住所地為合同履行地。 （ ） 158．社會(huì)保障金管理機(jī)構(gòu)違反國(guó)家規(guī)定擅自運(yùn)用資金的，對(duì)單位判處罰金，還要對(duì)主管人員和直接負(fù)責(zé)人根據(jù)規(guī)定進(jìn)行刑事處罰。 （ ） 159．保證金是指期貨交易所按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。 （ ） 160．根據(jù)行賄對(duì)象的不同，實(shí)施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。 （