【文章內(nèi)容簡介】 已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度C．具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng) D．配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導致了范某的損失。B公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。在本案中，()應承擔該損失。A．A期貨公司B．B期貨公司C．孫某D．孫某和B期貨公司，但一直沒有在機構中執(zhí)業(yè)，2009年7月王某欲申請從業(yè)資格，則下列說法正確的是()。A．王某可以直接進入機構執(zhí)業(yè)B．王某需要重新參加從業(yè)資格考試C．王某在申請從業(yè)資格前應該參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格，因為身體原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列做法正確的是()。A．提前30日向期貨公司董事會提出申請B．提前30日向期貨公司監(jiān)事會提出申請C．向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告D．向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。據(jù)此，下列各項中正確的是()。A．應當向期貨交易所申請相應結算會員資格B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結算會員資格，則金融期貨結算業(yè)務資格自動失效C．如果期貨公司在6個月內(nèi)未取得期貨交易所結算會員資格，則應該申請金融期貨結算業(yè)務資格失效D．該期貨公司是否向期貨交易所申請相應結算會員資格可以由其自由決定，欲向相應的機關進行報送。關于風險監(jiān)管報表，下列各項中說法正確的是()。A．期貨公司應當報送月度或者年度風險報表B．應于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表C．應于年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表D．期貨公司應當指定專人負責風險監(jiān)管報表的編制和報送工作，委托證券公司代其下達交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔保。關于該證券公司的行為，下列各項中說法正確的是()。A．該證券公司可以接受委托下達交易指令，但不得提供金融擔保B．該證券公司可以為客戶提供金融擔保，但不能代行下達交易指令C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔保，也可以代行下達交易指令D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔保，也不能代行下達交易指令，其發(fā)展變動很大。當其發(fā)生()事項時應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準A．與另一期貨公司合并 B．變更公司形式C．變更公司注冊資本D．為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權，但是對期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不正確的有()。A．期貨交易所應該及時發(fā)布價格預測信息B．任何單位和個人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時行情C．期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會員所有D．期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易，根據(jù)規(guī)定，在該期貨交易所營業(yè)期問，出現(xiàn)()情形時必須經(jīng)過證監(jiān)會批準。A．變更名稱B．為了擴大在市場中的競爭能力，與乙期貨交易所合并C．為了擴大市場占有率，在幾個大城市設立分支機構 D．變更注冊資本第二篇：2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預測試題2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預測試題一、單項選擇題(本題共60個小題，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))()責任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經(jīng)濟，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理申請之日起()內(nèi)做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月，應當征求()的意見。A．中國證監(jiān)會 B．國務院有關部門 C．全國人大常委會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會，應當在()注冊。A．工商行政管理部門 B．中國證監(jiān)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構()以上的股權，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．1% B．2% C．3% D．5% ，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)__________個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。()A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6 、期貨結算業(yè)務的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A．全國人大常委會B．國務院證券監(jiān)督管理機構 C．國務院銀行監(jiān)督管理機構 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由()承擔。A．期貨交易所 B．該會員C．期貨交易所和該會員按比例 D．期貨交易所和該會員共同連帶，期貨交易所先以()承擔違約責任。A．該客戶的保證金B(yǎng)．期貨交易所的自有資金 C．期貨交易所的風險準備金 D．期貨交易公司的儲備金，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。A．3 B．5 C．7 D．15 、期貨交易所依法對期貨公司實行()。A．監(jiān)督管理 B．自律管理 C．合規(guī)管理 D．行政管理，持有l(wèi)00%股權的股東凈資本應當不低于人民幣__________億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣__________億元。()A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20 ，其高級管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查的情形。A．1 B．2 C．3 D．5 ()至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年，應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15 《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當進行調查，給予()。A．紀律處分 B．行政處罰 C．刑事處罰 D．行政處分、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起__________個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由__________注銷其從業(yè)資格。()A．5；中國證監(jiān)會 B．10；中國證監(jiān)會 C．5；期貨業(yè)協(xié)會 D．10；期貨業(yè)協(xié)會18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。A．3 B．5 C．10 D．20 、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務__________年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作__________年以上經(jīng)驗。()A．3：3 B．3；5 C．5；7 D．5；10 ，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。A．5；3 B．7；5 C．10；8 D．15；10 、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由()依法核準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所C．任意中國證監(jiān)會派出機構D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員。A．1 B．2 C．3 D．5 ()家期貨公司兼任獨立董事。A．1 B．2 C．3 D．5()。A．會員大會 B．董事會 C．股東大會 D．理事會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有()以上會員參加方為有效。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3 31.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是()。A．1/3以上理事聯(lián)名提議 B．中國證監(jiān)會提議 C．理事長提議D．期貨交易所章程規(guī)定的情形、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10 ()年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．2 B．3 C．5 D．7 ，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交()名推薦人的書面推薦意見。A．2 B．3 C．5 D．7 ，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交()對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A．外交部 B．公證機構C．國務院教育行政部門D．國務院期貨監(jiān)督管理機構、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．2 B．3 C．5 D．7 ，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A．10% B．20% C．30% D．50% 、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15 、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應自作出決定之日起()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．15 、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起()個工作13內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．10 、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計()次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A．3 B．4 C．5 D．6 ，自中國證監(jiān)會及其派出機構作出認定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A．2 B．3 C．5 D．7 ，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年D．3年內(nèi)或永久性，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．3 B．5 C．7 D．10 ，從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，情節(jié)嚴重的，()。A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A．前一交易日 B．當日C．下一交易日 D．次日 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格。則以下說法正確的是()。A．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機構沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失D．如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，期貨公司應當遵循()結算制度。A．每日無負債 B．每周無負債 C．每月無負債 D．每無負債()提供虛假信息誤導客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應當承擔賠償責任。A．過失 B．重大過失 C．故意D．故意或者重大過失，依據(jù)()原則確定當事人的民事責任。A．無過錯責任 B．過錯責任 C．嚴格責任 D．公平責任()而設立的專項基金。A．補償投資者收益低于正常收益的部分 B．補充期貨公司虧損 C．補償投資者保證金損失D．補償投資者投資失誤造成的重大損失，()。A．補償額等于繳納額 B．損失多少，補償多少 C．實行比例補償 D．實行會員補償()。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金()。A．為保護中小投資者利益，實行全額補償B．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償C．對每位個人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補償，超過20萬元的部分按90%補償D．對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償、期貨公司保障基金總額達到()元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A．5億 B．6億 C．7億 D．8億。()A．質詢；檢查 B．查詢；調查 C．詢問；考察 D．質詢；調查，下列說法不正確的是()。A．應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的判斷 B．應當主動回避與本人有利害沖突的事項 C．應當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息D．對于侵害客戶和期貨公司權益的指令或者授意可以拒絕 ，()。A．不需要獨立董事同意即可B．應當經(jīng)超過1/2的獨立董事同意 C．應當經(jīng)超過2/3的獨立董事同意 D．應當經(jīng)全體獨立董事同意，且工作底稿和工作記錄至少保存()。A．3年 B．5年 C．10年 D．20年 ()內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A．6個月 B．1年 C．2年 D．3年二、多項選擇題(本題共60個小題，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))《期貨交易管理條例》的目的包括()。A．規(guī)范期貨交易行為B．加強對期貨交易的監(jiān)督管理 C．維護期貨市場秩序，防范風險 D．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是()。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則B．上市、中止、取