【文章內(nèi)容簡介】 易。采取其他緊急措施。，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請成立期貨公司需要具備條件：注冊資金最低3000W高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律 行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀(jì)的操作。有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。 交易由客戶承擔(dān)。：合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍變更注冊資金。5%股份以上變動（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他的在2個月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人變更住所或者營業(yè)場所設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個月內(nèi)）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營范圍其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風(fēng)險。國家機(jī)構(gòu)個事業(yè)單位國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。證券 期貨市場禁止加入者未提供開戶證明材料的單位和個人。不得發(fā)布價格預(yù)測信息依據(jù)客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款 客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。、 期貨公司應(yīng)當(dāng)強行的平倉。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。 財政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 :期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團(tuán)體法人：教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀(jì)律處分負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進(jìn)行研究期貨交易所管理辦法第一章 總則 會員制和公司制的組織方式會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設(shè)立，變更與終止：制定并實施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)查處違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況：設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險準(zhǔn)備金管理，財務(wù)會計，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情：會員資格和管理方法會員的權(quán)利和義務(wù)對會員的紀(jì)律處分期貨交易，結(jié)算和交割制度風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布方法違規(guī)違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式需要在交易對著中注明的其他事項 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準(zhǔn) 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準(zhǔn)第三章 組織機(jī)構(gòu) 行使的權(quán)利有：審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案選舉和更換會員理事審議 批準(zhǔn)理事會和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財務(wù)預(yù)算，決算報告。風(fēng)險準(zhǔn)備金使用情況。決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 每年召開一次。但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時的會員大會會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3 以上會員聯(lián)名提議理事會認(rèn)為必要的 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報告給證監(jiān)會理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)對會員大會負(fù)召集會員大會 并向會員大會報告工作制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報道。對外的投資計劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。組織期貨交易所的財務(wù)匯集報告 審計工作。 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。檢查理事會決議的實施情況，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國證監(jiān)會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事總經(jīng)理的職權(quán)：組織實施會員大會理事會通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法決定結(jié)算單保金的使用擬定風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃批準(zhǔn)期貨交易所對外投資計劃擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案 決算報告擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎懲 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告期貨公司管理辦法第一章 總則第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止：從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。：設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書：申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。公司治理 風(fēng)險管理 的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況人員的情況表 一的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告：單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上持有5%以上 的股東出讓股權(quán)：變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表擬增加出資額的情況報告 需要提交下面條件：申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表 需提交的申請材料：申請書。股東會決議文件 任職資格10。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細(xì)計劃 使用權(quán)和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告，需具備的條件：未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合客戶資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場所符合要求 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料申請書 決議書 3個月月末風(fēng)險監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請材料和證明從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費檢驗合格證明 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:申請書 便跟的詳細(xì)計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告變更后場所的所有權(quán)的消防報告 需要提供才材料：申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。董事、監(jiān)事、高管任職資格第一則 總則 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險官 財務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進(jìn)行自律管理。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間下列不得擔(dān)任獨立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。未期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員在其他公司擔(dān)任除獨立董事長以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位通過證監(jiān)會的測試具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷通過證監(jiān)會測試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年。或者具有期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。 監(jiān)事 高級管理人員：違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。違法違紀(jì) 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。違法 違紀(jì)開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員 開出之日過5年的國家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。被證監(jiān)會或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。期貨從業(yè)人員管理辦法第一章 總則：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章 從業(yè)者的取得和注銷：年滿18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度通過所在機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格：品行端正 良好的職業(yè)道德已被機(jī)構(gòu)聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠實守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽保守客戶商業(yè)秘密維護(hù)客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。