【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 易。采取其他緊急措施。，需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請(qǐng)成立期貨公司需要具備條件：注冊(cè)資金最低3000W高級(jí)管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律 行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無(wú)重大違規(guī)違紀(jì)的操作。有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部的控制制度%，國(guó)家在受理期貨公司設(shè)立起6個(gè)月內(nèi)需要做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。、不得給股東 實(shí)際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對(duì)外擔(dān)保。 交易由客戶(hù)承擔(dān)。：合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)變更公司形式變更業(yè)務(wù)范圍變更注冊(cè)資金。5%股份以上變動(dòng)（在20日做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)）設(shè)立 收購(gòu)參股或者終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)其他的在2個(gè)月做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法定代表人變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（兩個(gè)月內(nèi)）變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 負(fù)責(zé)人和經(jīng)營(yíng)范圍其他的在20日內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)，或者開(kāi)業(yè)后有三個(gè)月連續(xù)未營(yíng)業(yè)。依法注銷(xiāo)的。主動(dòng)提出注銷(xiāo)的。第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。證券 期貨市場(chǎng)禁止加入者未提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人。不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息依據(jù)客戶(hù)要求支付可用資金為客戶(hù)交存保證金 支付手續(xù)費(fèi) 稅款 客戶(hù)可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定 流通性好的有價(jià)證券進(jìn)行期貨交易 具體比例國(guó)家規(guī)定。、 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉(cāng)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下面行為:出具虛假倉(cāng)單違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫(kù) 出庫(kù)泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密違反國(guó)家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對(duì)會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買(mǎi)賣(mài)或者以其他的方式操縱期貨交易價(jià)格。 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。銀行金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。第五章 :期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)利機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，自律性組織，社會(huì)團(tuán)體法人：教育組織會(huì)員遵守法律法規(guī) 和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會(huì)員行為 紀(jì)律處分負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格認(rèn)定管理以及撤銷(xiāo)工作受理客戶(hù)與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益向國(guó)家反映會(huì)員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間業(yè)務(wù)交流組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究期貨交易所管理辦法第一章 總則 會(huì)員制和公司制的組織方式會(huì)員制注冊(cè)資金分為均等份額由會(huì)員出資認(rèn)繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會(huì)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設(shè)立，變更與終止：制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則發(fā)布市場(chǎng)信息 監(jiān)督會(huì)員 制定交割倉(cāng)庫(kù) 期貨保證金和期貨市場(chǎng)的參與者的期貨業(yè)務(wù)查處違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：申請(qǐng)書(shū)，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，會(huì)員或者股東名單，理事會(huì)候選人或者董事會(huì)監(jiān)事會(huì)成員名單和簡(jiǎn)歷任用的高級(jí)管理人員的名單和簡(jiǎn)歷，場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明文件和說(shuō)明情況：設(shè)立目的和職責(zé)，名稱(chēng)住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，注冊(cè)資本以及構(gòu)成，營(yíng)業(yè)期限，組織機(jī)構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)，內(nèi)部控制制度變更，終止的條件 程序和清算辦法章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情：會(huì)員資格和管理方法會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分期貨交易，結(jié)算和交割制度風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序保證金的管理和使用制度期貨交易信息的發(fā)布方法違規(guī)違約行為及其處理方法交易糾紛的處理方式需要在交易對(duì)著中注明的其他事項(xiàng) 分立 名稱(chēng)變更 由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)，章程規(guī)定期限滿(mǎn)了。會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散的。，需要證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第三章 組織機(jī)構(gòu) 行使的權(quán)利有：審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案選舉和更換會(huì)員理事審議 批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告。交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算，決算報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況。決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項(xiàng)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng) 每年召開(kāi)一次。但是有下列情況的應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)的會(huì)員大會(huì)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/31/3 以上會(huì)員聯(lián)名提議理事會(huì)認(rèn)為必要的 在會(huì)議前10天通知會(huì)員，只有2/3以上會(huì)員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會(huì)的全部文件報(bào)告給證監(jiān)會(huì)理事會(huì)每一屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)召集會(huì)員大會(huì) 并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會(huì)員大會(huì)審定審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會(huì)員大會(huì)通過(guò)決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置 會(huì)員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所審議 章程和交易規(guī)章的細(xì)則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報(bào)道。對(duì)外的投資計(jì)劃監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況。監(jiān)督高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。組織期貨交易所的財(cái)務(wù)匯集報(bào)告 審計(jì)工作。 其中 會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。 副理事長(zhǎng)12名，理事長(zhǎng)和副理事長(zhǎng)由證監(jiān)會(huì)提名 理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不兼任總經(jīng)理。：主持會(huì)員大會(huì) 理事會(huì)會(huì)議和日常的工作。組織協(xié)調(diào)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的工作。檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應(yīng)該召開(kāi)理事會(huì)1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議理事會(huì)2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過(guò)采有效會(huì)議結(jié)束后10天內(nèi)將會(huì)議決議報(bào)告證監(jiān)會(huì)，副總經(jīng)理若干個(gè) 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過(guò)兩屆總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事總經(jīng)理的職權(quán)：組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)理事會(huì)通過(guò)的制度和決議支持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細(xì)則和辦法決定結(jié)算單保金的使用擬定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計(jì)劃批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃擬定期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案 決算報(bào)告擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨公司管理辦法第一章 總則第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止：從業(yè)人員資格不低于15個(gè)高級(jí)管理人員資格的不低于3個(gè)%以上股份的股東具備下面情況：實(shí)收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬(wàn) 持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年。其中一年盈利 或者實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本50% 或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒(méi)受過(guò)違規(guī)經(jīng)營(yíng)和刑法處罰，在3年內(nèi)機(jī)構(gòu)股東和實(shí)際控制人沒(méi)有濫用股東權(quán)利 逃避股東。%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。：設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)，公司章程草案，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)到 任用的高級(jí)管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場(chǎng)地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見(jiàn)書(shū)：申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經(jīng)營(yíng)的計(jì)劃業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行良好高級(jí)管理人員2年內(nèi)沒(méi)受過(guò)刑事處罰持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn) 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書(shū)申請(qǐng)日前2個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督報(bào)表 以及申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書(shū)面保證。公司治理 風(fēng)險(xiǎn)管理 的執(zhí)行情況業(yè)務(wù)計(jì)劃書(shū) 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行的情況人員的情況表 一的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告：?jiǎn)蝹€(gè)股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上持有5%以上 的股東出讓股權(quán)：變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū) 股東的決議書(shū) 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的脆弱書(shū)變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請(qǐng)表擬增加出資額的情況報(bào)告 需要提交下面條件：申請(qǐng)書(shū) 股東決議書(shū) 股東放棄先夠權(quán)利 詳細(xì)方案 負(fù)債表 需提交的申請(qǐng)材料：申請(qǐng)書(shū)。股東會(huì)決議文件 任職資格10。變更住所符合條件：符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)規(guī)則 2年內(nèi)無(wú)重大違法記錄 申請(qǐng)書(shū) 詳細(xì)計(jì)劃 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 妥善處理客戶(hù)保證金和持倉(cāng)的報(bào)告，需具備的條件：未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)盒保證金的保存規(guī)定內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負(fù)責(zé)人的任職資格 崗位分工計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃協(xié)調(diào)設(shè)施和場(chǎng)所符合要求 所在地的證監(jiān)會(huì)提供的申請(qǐng)材料申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 3個(gè)月月末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請(qǐng)材料和證明從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件 使用權(quán)和消費(fèi)檢驗(yàn)合格證明 需要給所在地證監(jiān)會(huì)提供申請(qǐng)材料:申請(qǐng)書(shū) 便跟的詳細(xì)計(jì)劃 對(duì)客戶(hù)保證金和持倉(cāng)處理的報(bào)告變更后場(chǎng)所的所有權(quán)的消防報(bào)告 需要提供才材料：申請(qǐng)書(shū) 決議書(shū) 關(guān)于客戶(hù)處理的情況報(bào)告 需要向證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料：停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶(hù)保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報(bào)告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢 并重新申領(lǐng)。董事、監(jiān)事、高管任職資格第一則 總則 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險(xiǎn)官 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司董事監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行管理，派出機(jī)構(gòu)需授權(quán)管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) 交易所對(duì)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員進(jìn)行自律管理。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會(huì)主席 獨(dú)立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷從事期貨 證券金融 法律會(huì)計(jì)顧問(wèn)5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級(jí)職稱(chēng)大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過(guò)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。有履行工作的精力和時(shí)間下列不得擔(dān)任獨(dú)立董事：在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣?huì)關(guān)系人員。在下列機(jī)構(gòu)任職的近親戚和社會(huì)主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機(jī)構(gòu)。未期貨公司提供財(cái)務(wù) 法律 咨詢(xún) 服務(wù)人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項(xiàng)的人員在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事長(zhǎng)以外職務(wù)的人：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì) 5年以上經(jīng)驗(yàn)大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位通過(guò)證監(jiān)會(huì)的測(cè)試具有期貨從業(yè)資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷通過(guò)證監(jiān)會(huì)測(cè)試期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn) 或者法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。：期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，有證券供公司金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人不需要會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng) 或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年以上經(jīng)驗(yàn) 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng) 監(jiān)事會(huì)主席 高級(jí)管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專(zhuān)學(xué)歷有研究生以上學(xué)歷的申請(qǐng)這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。 自律機(jī)構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。 監(jiān)事 高級(jí)管理人員：違法 違紀(jì)解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。違法違紀(jì) 吊銷(xiāo)資格的 律師 會(huì)計(jì)師等 5年內(nèi)。違法 違紀(jì)開(kāi)出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員 開(kāi)出之日過(guò)5年的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過(guò)3年的。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定 不適合人員 2年的。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。期貨從業(yè)人員管理辦法第一章 總則：期貨公司期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會(huì)員期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)第二章 從業(yè)者的取得和注銷(xiāo)：年滿(mǎn)18周歲具有完全民事行為能力具有高中以上文化程度通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從業(yè)資格：品行端正 良好的職業(yè)道德已被機(jī)構(gòu)聘用3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會(huì)行政處罰最近3 年未因違法違規(guī)撤銷(xiāo) 證券，期貨從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會(huì)報(bào)告，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠(chéng)實(shí)守信 維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)保守客戶(hù)商業(yè)秘密維護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益提供專(zhuān)業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)。