【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 會(huì)注銷其從業(yè)資格（11）期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起____內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（27）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。（12）第 7 章《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。（28）首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年____前向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告。（28）二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。（29）三、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存____。（12）首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前____向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。（18）首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)____不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)____培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。（33）第 8 章《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人____以上經(jīng)歷。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近____成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。（7）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會(huì)計(jì)。（7）二、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時(shí)間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在____以上。二）注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)___，申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。5,000 萬元（三）申請(qǐng)日前3 個(gè)會(huì)計(jì)中，至少____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)___，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)___；1 年? ?? ?期貨公司申請(qǐng)金，融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（8）注：第七條有關(guān)數(shù)字規(guī)定見上表：或者：控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)___，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___。三、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定（一）董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少____的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在____以上，其中至少____的期貨從業(yè)時(shí)間在____以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在____以上。（二）注冊(cè)資本不低于人民幣_(tái)___，申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（三）申請(qǐng)日前____會(huì)計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)___，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣_(tái)___期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（9）或者：申請(qǐng)日前 3 個(gè)會(huì)計(jì)中，至少____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣_(tái)___，控股股東期末凈資本不低于人民幣_(tái)___，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)___。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（10）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前____會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告。（10）期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____會(huì)計(jì)每季度末客戶權(quán)益總額情況表。（10）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起____內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（41）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起____內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（42）五、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出決定的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（11）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起____內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。（12）第 9 章《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）期貨公司應(yīng)當(dāng)在終了后的____內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表（24）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過____的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在____內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。（29）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于____向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。（30）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司全體董事書面報(bào)告外，還應(yīng)當(dāng)于____向全體股東書面報(bào)告。（30）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取相應(yīng)措施。（32）期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的，中國證監(jiān)會(huì)可以要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前____向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響。（32）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持____的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。（33）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過__（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起____內(nèi)解除對(duì)期貨公司采取的有關(guān)措施。（35）三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定凈資本不得低于人民幣_(tái)___。凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的____。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣_(tái)___。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（18）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于____。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于____。150%期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣_(tái)___。（19）從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)___。（20）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣_(tái)___。（21）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的____。（21）中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)中，規(guī)定“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。（23）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于____。（27）在《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中，重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生____以上變化的業(yè)務(wù)。（37）第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每____向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。（26）證券公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（26）二、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前____各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。（5）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交該期貨公司在申請(qǐng)日前____月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（7）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有____、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有____具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（5）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于____。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的____。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（6）證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于凈資產(chǎn)的____。（6）三、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)批準(zhǔn)的有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答中國證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的材料之日起____內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（8）四、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定提問 回答證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，保存期限不得少于____。（25）第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起____內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。（35）從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格____至____；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：（39）（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。注：第二十六條：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù)；（二）貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員；（三）采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷；（四）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)；（六）中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。期貨從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在____拒絕受理其資格申請(qǐng)。（40）（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。注：第十條：從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違違規(guī)行為。第十一條：從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易。第十二條：期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十四條：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代3 年內(nèi)或永久性理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十五條：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第 14 章《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。（17）期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任