【正文】 請日前____月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。??（2）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的____。（8）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（12）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（12）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。（9）期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到____以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到____以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（38）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。（67）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于____。（9）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)。（12）（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于____。具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾____。??不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括：（19）自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾____。（23）擬任人為境外人士的，推薦人中可有____是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。（29）??期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（33）獨(dú)立董事最多可以在____期貨公司兼任獨(dú)立董事。（40）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每____參加1 次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（46）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（55）期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。（46）公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（26）三、向協(xié)會報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起____內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格（11）期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起____內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。（28）二、任職資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（33）第 8 章《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人____以上經(jīng)歷。（7）期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。二）注冊資本不低于人民幣____，申請日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（三）申請日前____會計(jì)連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣____期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（9）或者：申請日前 3 個(gè)會計(jì)中，至少____盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣____，控股股東期末凈資本不低于人民幣____，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。（10）四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起____內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（12）第 9 章《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的____內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（30）二、監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的有關(guān)數(shù)字規(guī)定中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取相應(yīng)措施。（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過__（34）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)經(jīng)過整改符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起____內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于____。（19）從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____。規(guī)定“不得高于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的____。（37）第 10 章《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每____向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前____月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（6）證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的____，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。（25）第 11 章《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》有關(guān)數(shù)字規(guī)定從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起____內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。（40）（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。第十三條：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。（17）期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的____。（34）??60%第三篇：期貨從業(yè)資格考試資料股指期貨的全稱是股票價(jià)格指數(shù)期貨，也可稱為股價(jià)指數(shù)期貨、期指，是指以股價(jià)指數(shù)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約，看看下面的期貨從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)資料吧！期貨從業(yè)資格考試資料、商品期貨的共同特征合約標(biāo)準(zhǔn)化。期貨市場是一個(gè)高度組織化的市場，并且實(shí)行嚴(yán)格的管理制度，期貨交易在期貨交易所內(nèi)集中完成。每日交易結(jié)束后，交易所根據(jù)當(dāng)日結(jié)算價(jià)對每一會員的保證金帳戶進(jìn)行調(diào)整，以反映該投資者的盈利或損失。由于需交納的保證金數(shù)量是根據(jù)所交易的指數(shù)期貨的市場價(jià)值來確定的，交易所會根據(jù)市場的價(jià)格變化，決定是否追加保證金或是否可以提取超額部分。股指期貨與商品期貨交易的區(qū)別標(biāo)的指數(shù)不同。合約到期日的標(biāo)準(zhǔn)化程度不同。股指期貨的持有成本低于商品期貨。那么我國當(dāng)前推出股指期貨時(shí)機(jī)是否成熟？股指期貨的推出對證券市場有何影響？如何設(shè)計(jì)我國的股指期貨合約？從本期起，本版特開辟“股指期貨研究”專欄，對上述問題進(jìn)行探討。以紐約股票交易所為例：1980年其股票交易量達(dá)到3749億美元，是1970年的3。05倍。股票交易方式也在不斷地發(fā)展進(jìn)步。與指定交易循環(huán)系統(tǒng)幾乎同時(shí)出現(xiàn)的是：股票交易也不再是只能對單個(gè)股票進(jìn)行交易，而是可以對多種股票進(jìn)行“打包”，用一個(gè)交易指令同時(shí)進(jìn)行多種股票的買賣即進(jìn)行程序交易（Program trading，亦常被譯為程式交易）。在“指數(shù)化投資組合”交易的實(shí)踐基礎(chǔ)上，為適應(yīng)規(guī)避股票價(jià)格系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而開發(fā)股票指數(shù)期貨合約，就成為一件順理成章的事情了。直到1981年，新任商品期貨交易委員會主席菲利蒲。到1982年2月16日，堪薩斯城市交易所開展股指期貨的報(bào)告終于獲準(zhǔn)通過，24日，該交易所推出了道。日本，香港、倫敦、新加坡等地也先后開始了股票指數(shù)的期貨交易，股指期貨交易從此走上了蓬勃發(fā)展的道路。直到1851年，芝加哥期貨交易所才引進(jìn)遠(yuǎn)期合同，蓋因當(dāng)時(shí)的糧食運(yùn)輸很不可靠，輪船航班也不定期，從美國東部和歐洲傳來的供求信息，很長時(shí)間才能傳到芝加哥，糧食價(jià)格波動相當(dāng)大。在期貨市場150余年的歷史上，最重要的一個(gè)里程碑即是1972年5月16日，芝加哥商業(yè)交易所（CME）的國際貨幣市場（IMM）推出外匯期貨合約（Foreign Gurrency Futures），標(biāo)志著金融期貨這一新的期貨類別的誕生，從而掀起一個(gè)期貨市場發(fā)展的黃金時(shí)代。期貨市場也由于金融期貨的加盟而出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性變化。（二）股票指數(shù)期貨的產(chǎn)生（70年代）與外匯期貨、利率期貨和其他各種商品期貨一樣，股票指數(shù)期貨同樣是順應(yīng)人們規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的，而且是專門為人們管理股票市場的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)計(jì)的。投資組合雖然能夠在很大程度上降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，但當(dāng)整個(gè)市場環(huán)境或某些全局性的因素發(fā)生變動時(shí)，即發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，各種股票的市場價(jià)格會朝著同一方向變動，單憑在股票市場的分散投資，顯然無法規(guī)避價(jià)格整體變動的風(fēng)險(xiǎn)。本世紀(jì)七十年代，西方各國受石油危機(jī)的影響，經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分不穩(wěn)定，利率波動劇烈，導(dǎo)致股票市場價(jià)格大幅波動，股票投資者迫切需要一種能夠有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值的金融工具。這是由于股票指數(shù)期貨推出的最初幾年，市場效率較低，常常出現(xiàn)現(xiàn)貨與期貨價(jià)格之間基差較大的現(xiàn)象，對交易技術(shù)較高的專業(yè)投資者，可通過同時(shí)交易股票和股票期貨的方式獲取幾乎沒有風(fēng)險(xiǎn)的利潤。尤其是過去十年來，受到資訊與資金快速流動、電腦與通訊技術(shù)進(jìn)步的沖擊，如何迅速調(diào)整資產(chǎn)組合，已成為世界各國新興企業(yè)和投資基金必須面對的課題，股票指數(shù)期貨和其他創(chuàng)新金融工具提供了解決這一難題的一條途徑。盡管連著名的”布萊迪報(bào)告“也無法確定期貨交易是唯一引發(fā)恐慌性拋盤的原因。期貨交易所則制定出股票指數(shù)期貨合約的漲跌停盤限制，藉以冷卻市場發(fā)生異常時(shí)恐慌或過熱情緒?？梢灶A(yù)見，隨著金融期貨的日益深入發(fā)展，這些非實(shí)物交收方式的指數(shù)類期貨合約交易將有著更為廣闊的發(fā)展前景。并且可以快速地傳遞到現(xiàn)貨市場，從而使現(xiàn)貨市場價(jià)格達(dá)到均衡。股指期貨有利于投資人合理配置資產(chǎn)。股票指數(shù)期貨為證券投資風(fēng)險(xiǎn)管理提供了新的手段。以基金為例，當(dāng)市場出現(xiàn)短暫不景氣時(shí)，基金可以借助指數(shù)期貨，把握離場時(shí)機(jī)，而不必放棄準(zhǔn)備長期投資的股票。首先是題量由170道減少為155道題，時(shí)間上感覺應(yīng)該會比之前的更加寬松。這次考試單選、多選的計(jì)算題量和難度都比往年要小得多！有很多概念和原理性的問題（有一道題問白糖的代碼是什么？）另外，多看下滬深300股指期貨的相關(guān)內(nèi)容，考試考了不少。另外，罰則（罰多少錢判多少年）的題目只有2道，分值很少（不超過3分），復(fù)習(xí)起來又很費(fèi)勁，建議不要花太多時(shí)間。列出一些實(shí)際的單位和人，哪些能夠在國內(nèi)開戶做期貨？那些人能夠參加從業(yè)資格考試？另外，期貨交易所各個(gè)部分（會員大會、理事會、總經(jīng)理）職責(zé)，會議召開的流程，人員任命方式是每年必考的內(nèi)容，這次也不里外。第三節(jié) 中國期貨市場的發(fā)展歷程主要掌握：中國期貨市場的建立；中國期貨市場的治理整頓；中國期貨市場的規(guī)范發(fā)展。第四節(jié)期貨投資者主要掌握：期貨市場投資者的分類、特點(diǎn)及其相互關(guān)系；國際期貨市場機(jī)構(gòu)投資者的構(gòu)成狀況。第四章期貨交易制度與期貨交易流程第一節(jié)期貨交易制度主要掌握：期貨交易制度及相關(guān)內(nèi)容。第五節(jié)期貨交易流程——交割主要掌握：交割的作用；實(shí)物交割方式與交割結(jié)算價(jià)的確定；實(shí)物交割的流程；標(biāo)準(zhǔn)倉單及其生成、流通和注銷；實(shí)物交割違約的處理；現(xiàn)金交割；期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。第四節(jié)技術(shù)分析法主要掌握：技術(shù)分析的主要理論；趨勢分析、形態(tài)分析、主要指標(biāo)分析。第四節(jié)基差交易和套期保值交易的發(fā)展主要掌握：基差交易的定義、分類及應(yīng)用；套期保值交易的發(fā)展。第四節(jié)價(jià)差套利主要掌握：價(jià)差的計(jì)算；價(jià)差的變化；套利交易指令；價(jià)差交易的盈虧計(jì)算；各種價(jià)差套利的操作；套利的分析方法。第四節(jié)股指期貨和股票期貨主要掌握：股票指數(shù)的編制方法；國際上主要的股票指數(shù)；股指期貨合約及主要條款；股票期貨與股票期貨合約。第二節(jié)期權(quán)價(jià)格主要掌握：期權(quán)價(jià)格的組成及影響因素；內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值；實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)、平值期權(quán)。第二節(jié)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度與機(jī)構(gòu)主要掌握：我國期貨市場法律法規(guī)體系；期貨市場監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)的組成及各自的監(jiān)管職責(zé)。安排合約上市。：保證金制度。當(dāng)日無負(fù)債制度。暫時(shí)停止交易。上市修改或者中止合約。 交易由客戶承擔(dān)。依法注銷的。國家機(jī)構(gòu)個(gè)事業(yè)單位國務(wù)院期貨監(jiān)督機(jī)構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。、 期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行的平倉。 財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。糾紛的調(diào)節(jié)、維護(hù)會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運(yùn)作進(jìn)行研究期貨交易所管理辦法第一章 總則 會員制和公司制的組織方式會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認(rèn)繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設(shè)立，變更與終止：制定并實(shí)施交易所的交易規(guī)章和細(xì)則發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員