【正文】 的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。（80）注：第十四條期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)：（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；（二）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。期貨公司聘請或者解聘會計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（81）二、期貨公司設(shè)立資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定在近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在近____內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。? ?其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被采取證券、期貨市場禁入措施的，禁入期限屆滿已逾____。申請?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下：列條件：（7）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員被撤銷證券、期貨高級管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格的，自被撤銷之日起已逾____。期貨公司在證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)在近____內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件（21）? ?? ?? ? 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，申請日前____應(yīng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。（23）期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交申請日前____月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。（24）? ?? ?申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于____。具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于____。??（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____，持續(xù)經(jīng)營____以上完整的會計(jì)，在最近____會計(jì)內(nèi)至少1 個(gè)會計(jì)盈利。??（2）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣____申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（7）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的____。或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的____。設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣____。（8）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）??三、期貨公司業(yè)務(wù)資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，在申請日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（12）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級管理人員（或控股股東和實(shí)際控制人）在近____內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。（12）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前____月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前____的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。（13）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前____會計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近____的財(cái)務(wù)報(bào)告。（13）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣____。（12）期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，近____內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過____，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制。（12）四、持股比例的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。（9）期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到____的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。（9）期貨公司單個(gè)股東的持股比例增加到____以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到____以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）期貨公司持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有____以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。（14）五、會議召開頻率有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)每年至少召開____會議。（35）期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)每年至少召開____會議。（38）六、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司及其營業(yè)部許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。（32）期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)通知期貨公司。（36）有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存____。（67）交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存____。（67）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于____。（84）第 5 章《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、任職資格條件的有關(guān)數(shù)字規(guī)定具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)；? ?申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（7）或者：具有從事經(jīng)濟(jì)管理工作____以上經(jīng)驗(yàn)。5年申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱。（8）??在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司____以上股權(quán)的單位、期貨公司前____股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事。（9）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)?；蛘撸壕哂袕氖缕渌鹑跇I(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)。申請董事長、監(jiān)事會主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（12）或者：具有從事法律、會計(jì)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)。5年申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于____，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。（12）（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于____。3 年? ???2 年申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：（13）或者：（二）具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)。申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)具備的條件包括：（14）或者：具有從事其他金融業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)。具有從事期貨業(yè)務(wù)____以上經(jīng)驗(yàn)，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤＃?6）曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)____以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？疲?6）在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格（18）具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬____。（17）最近____內(nèi)曾經(jīng)具有下列情形之一的，不能擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（9）（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5 名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。??因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾____。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾____。因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾____。? ???因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾____。因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾____。??不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形包括：（19）自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾____。? ???二、任職資格申請與審核的有關(guān)數(shù)字規(guī)定申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員，需要____推薦人的書面推薦意見。（222）2 名推薦人應(yīng)當(dāng)是任職____以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（23）? ?擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有____是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。（23）擬任人為境外人士的，推薦人中可有____是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。（23）推薦人每年最多只能推薦____申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。（23）期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起____內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。（29）自取得任職資格之日起____內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。（29）??期貨公司任用和免除董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（31）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（33）? ? 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前____將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（31）期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的____公司兼任董事、監(jiān)事。（33）獨(dú)立董事最多可以在____期貨公司兼任獨(dú)立董事。（33）? ?期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離開原任職期貨公司不超過____，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定的不得擔(dān)任該職務(wù)的情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交申請材料。（35）? ?? ?三、任職期間有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起____內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（40）期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每____參加1 次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。（45）? ?期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，1 年內(nèi)累計(jì)____被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，累計(jì)____被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。（54）??四、向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（46）期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（48）期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（47）期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起____內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（49）自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起____內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（55）期貨公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)將期貨公司董事長、總經(jīng)理的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。（58）五、其他有關(guān)數(shù)字規(guī)定取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員連續(xù)____未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。（44）推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起____內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。（57）代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過____。（46）公司應(yīng)當(dāng)在____內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官。（46）第 6 章《期貨從業(yè)人員管理辦法》有關(guān)數(shù)字規(guī)定一、從業(yè)人員資格的有關(guān)數(shù)字規(guī)定參加從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)年滿____周歲。（7）機(jī)構(gòu)為從事期貨業(yè)務(wù)的人員辦理從業(yè)資格申請的，該人員最近____內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格。（10）二、向證監(jiān)會報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起____內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會網(wǎng)站公示。（26）三、向協(xié)會報(bào)告的有關(guān)數(shù)字規(guī)定期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起____內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，由協(xié)