香港證券及期貨從業(yè)員資格考試知識概覽-文庫吧
2024-12-20 01:38 本頁面
【正文】 dealing in securities)的定義：就任何人而言，指該人與另一人訂立或要約與另一人訂立協(xié)議，或誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立協(xié)議，而 ─ (a) 目的是或旨在取得、處置、認(rèn)購或包銷證券；或 (b) 該等協(xié)議的目的或佯稱目的是使任何一方從證券的收益或參照證券價值的波動獲得利潤。 2 . 證券的具體詮釋： 3 .交易系統(tǒng)： AMS/3（聯(lián)交所）、 HKATS（期交所、聯(lián)交所權(quán)證） 中央結(jié)算系統(tǒng)： CCASS（證券）、 DCASS（期權(quán)、期貨） 4 .交易時間： 開市前時段 上午 9:3010:00 早市 上午 10:0012:30 午市 下午 2:304:00 5 . 收市價的計算方法：最后一分鐘 5個按盤價的中間值，按盤價根據(jù)買盤價、賣盤價和最后交易價格計算。 6 . 投資者交易成本：交易征費 ‰ ＋投資者賠償征費 ‰ ＋交易費 ‰ ＋ 1‰ （或 1元）從價印花稅 7 . 交收制度： T＋ 2 8 . 股份賣空 9 . 證券借貸 股票期權(quán)（美式期權(quán)）：認(rèn)購期權(quán)、認(rèn)沽期權(quán) 期權(quán)買賣交易所參與者、期權(quán)經(jīng)紀(jì)交易所參與者 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動（即主要業(yè)務(wù)） 之二： 第 2類 期貨合約交易 1. 期貨合約交易 (dealing in futures contracts) 定義：就任何人而言，指該人 ─ (a) 為訂立、取得或處置期貨合約而與另一人訂立或要約與另一人訂立協(xié)議； (b) 誘使或企圖誘使另一人訂立或要約訂立期貨合約；或 (c) 誘使或企圖誘使另一人取得或處置期貨合約。 2 . 期交所參與者類別：交易商、經(jīng)紀(jì)、期貨委托商或期貨商代表。 3 . 期貨計算公司按總額基準(zhǔn)而非凈額基準(zhǔn)計算保證金；期貨結(jié)算公司參與者如為本身利益而進(jìn)行交易，則必須按持倉凈額基準(zhǔn)存入規(guī)定的保證金。 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動（即主要業(yè)務(wù)） 之三： 第 3類 杠桿式外匯交易 (leveraged foreign exchange trading) 定義：指以下任何作為 ─ (a) 訂立或要約訂立杠桿式外匯交易合約，或誘使或企圖誘使他人訂立或要約訂立杠桿式外匯交易合約； (b) 提供任何財務(wù)通融，以利便進(jìn)行外匯交易或 (a)段提述的作為；或 (c) 與另一人訂立或要約與另一人訂立一項為訂立合約而作出的安排，或誘使或企圖誘使某人與另一人訂立一項為訂立合約而作出的安排排 (不論該項安排是否在酌情決定的基礎(chǔ)上訂立 )，以利便進(jìn)行 (a)或 (b)段提述的作為。 2. 杠桿
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