【正文】 值直接交換的場所　　B:證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所　　C:證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 √　　D:證券市場是風(fēng)險直接交換的場所[NextPage]　　題目36：20世紀(jì)早期，最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是( )。　　A:美國 √　　B:英國　　C:法國　　D:德國　　題目37：優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股，稱為( )?！　:參與優(yōu)先股　　B:累積優(yōu)先股 √　　C:可贖回優(yōu)先股　　D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股　　題目38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是( )的運行機(jī)制?！　:相互聯(lián)系　　B:相互促進(jìn)　　C:相互競爭　　D:相互制衡 √　　題目39：我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%X上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。　　A:5%　　B:10% √　　C:15%　　D:20%　　題目40：股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的( )?！　:債權(quán)　　B:物權(quán)　　C:產(chǎn)權(quán)　　D:所有權(quán) √[NextPage]　　題目41：2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國家開發(fā)銀行和( )完成首筆交易?！　:中國農(nóng)業(yè)銀行　　B:中國光大銀行 √　　C:中國建設(shè)銀行　　D:中國民生銀行　　題目42：外匯期貨交易自1972年在( )所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展?！　:紐約交易所　　B:歐洲交易所　　C:芝加哥商業(yè)交易所 √　　D:倫敦國際金融期權(quán)貨交易所　　題目43：日本把專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為( )?！　:證券公司 √　　B:投資銀行　　C:證券有限責(zé)任公司　　D:商業(yè)銀行　　題目44：我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，( )?！　:國債 √　　B:股票　　C:基金　　D:證券衍生產(chǎn)品　　題目45：對社會公益基金認(rèn)識不正確的是( )?！　:將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金　　B:福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會公益基金 √　　C:我國的各種社會公益基金可用于證券投資，以求保值增值　　D:社會公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者[NextPage]　　題目46：債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種( )?！　:真實資本　　B:虛擬資本 √　　C:財產(chǎn)直接支配權(quán)　　D:實物直接支配權(quán)　　題目47：目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是( )?！　:實物債券　　B:記賬式債券　　C:憑證式債券 √　　D:以上都不能　　題目48：目前中國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品等都是( )?！　:金融互換　　B:金融期權(quán)　　C:金融期貨　　D:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √　　題目49：下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )?！　:債券是一種真實資本 √　　B:債券反映和代表一定的價值　　C:債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移　　D:債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)　　題目50：根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)( )批準(zhǔn)?！　:當(dāng)?shù)卣　:財政部　　C:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) √　　D:商業(yè)銀行[NextPage]　　題目51：債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的( )憑證?！　:轉(zhuǎn)證　　B:債權(quán)債務(wù) √　　C:權(quán)利義務(wù)　　D:所有權(quán)、使用權(quán)　　題目52：2006年5月，中國證監(jiān)會頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的( )?！　:短期融資債券　　B:不動產(chǎn)抵押公司債券　　C:可轉(zhuǎn)換公司債券 √　　D:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券　　題目53：，若轉(zhuǎn)換比例為10時，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價值是( )元　　A:　　B:16 √　　C:31　　D:152　　題目54：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是( )?！　:國際債券 √　　B:亞洲債券　　C:金融債券　　D:歐洲債券　　題目55：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )?！　:避險 √　　B:利潤驅(qū)動　　C:金融自由化　　D:新技術(shù)革命[NextPage]　　題目56：下列不屬于內(nèi)幕信息的是( )?！　:公司分配股利或者增資的計劃　　B:公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化　　C:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更　　D:公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的35% √　　題目57：公開披露的基金信息不包括( )?！　:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值　　B:對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測 √　　C:涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟　　D:基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告　　題目58：收購人可以證券作為支付手段收購上市公司，對于收購人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過( )的，可以向監(jiān)管部門申請免于履行要約義務(wù)，鼓勵上市公司通過非公開發(fā)行購買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量?！　:15%　　B:20%　　C:30% √　　D:35%　　題目59：在我國，下列關(guān)于證券公司的事項中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )?！　:變更持有5%以上股權(quán)的股東　　B:變更注冊地址 √　　C:證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)　　D:撤銷分支機(jī)構(gòu)　　題目60：( )第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議，對原《證券法》進(jìn)行了全面修訂，并于2006年1月1日生效?！　:2005年10月26日　　B:2006年10月26日　　C:2005年10月27日 √　　D:2006年10月27日[NextPage二、多選題及參考答案]　　二、多選題　　題目61：根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實行詢價制度，其詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的( )?！　∽C券投資基金管理公司、證券公司 √　　個人投資者　　信托投資公司、財務(wù)公司 √　　保險機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII) √　　題目62：在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括( )。 .　　同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低 √　　股票的收益率一般低于債券 √　　在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償 √　　不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償　　題目63：20世紀(jì)90年代以來，證券市場一體化趨勢明顯，具體反映在( )方面?！　‘惖厣鲜小⒑Ｍ馍鲜幸约岸鄠€市場同時上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大，海外發(fā)行主權(quán)債務(wù)工具的規(guī)模也非常巨大 √　　全球資產(chǎn)配置成為流行的趨勢，主權(quán)國家出于外匯儲備管理的需要也形成對外國高等級證券的巨大需求 √　　交易所之間跨國合并或跨國合作案例層出不窮，場外市場在跨國購并等。《l癆點速記交易活動的驅(qū)動下，也漸趨融合 √　　全球資本市場之間的相關(guān)性顯著增強 √　　題目64：為保持無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法》規(guī)定( )?！　“l(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時間 √　　發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點 √　　發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項 √　　無記名股票持有出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司 √　　題目65：債券的票面要素包括( )?！　∑泵鎯r值 √　　到期期貨 √　　票面利率 √　　發(fā)行者名稱 √[NextPage]　　題目66：在認(rèn)購股票時，可以作為企業(yè)法人出資方式的有( )。　　貨幣 √　　專利技