【正文】 　　政府機(jī)構(gòu) √　　金融機(jī)構(gòu) √　　各類基金 √　　企業(yè)和事業(yè)法人 √　　題目180：證券登記結(jié)算采取( )的運(yùn)營(yíng)方式?！　∝泿?√　　實(shí)物 √　　知識(shí)產(chǎn)權(quán) √　　土地使用權(quán) √　　題目178：下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是( )?！　〈嫱袘{證也稱預(yù)托憑證　　　　存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券 √　　存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證 √[NextPage]　　題目176：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是( )。　　貨幣 √　　實(shí)物 √　　非專利技術(shù) √　　工業(yè)產(chǎn)權(quán) √　　題目174：犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處( )?！　?duì)收購(gòu)人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購(gòu)人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購(gòu)，規(guī)定收購(gòu)人足額付款√　　除財(cái)務(wù)顧問(wèn)在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購(gòu)人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過(guò)證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度√　　對(duì)于收購(gòu)人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，禁止其收購(gòu)上市公司√　　明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購(gòu)人浮出水面√　　題目172：對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。　　健全性 √　　合理性 √　　制衡性 √　　獨(dú)立性 √　　題目170：新《公司法》規(guī)定( )?！　∮欣趦r(jià)值判斷 √　　防止信息濫用 √　　有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 √　　防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè) √　　題目168：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括( )?！　±势谪浭墙鹑谄谪浿凶钕犬a(chǎn)生的品種 √　　利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的　　利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)　　利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具[NextPage]　　題目166：證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。　　方便投資者開(kāi)立證券和資金賬戶 √　　有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程 √　　減少資金占用，降低交易成本 √　　有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √　　題目164：以下有關(guān)證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法中，正確的有( )?！　」上⑹杖?√　　資本利得 √　　股本增值收益 √　　清算價(jià)值　　題目162：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事( )。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目160：2007年實(shí)施的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。()　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目158：發(fā)行人推銷證券的方法包括：招標(biāo)發(fā)行、包銷、自銷。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目157：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目155：《公司法》由全國(guó)人民代表大會(huì)會(huì)議修訂。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目153：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √[NextPage]　　題目151：股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。風(fēng)險(xiǎn)越小的證券，預(yù)期收益越低。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目148：融資方面過(guò)境外SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目146：證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔(dān)保。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目144：證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)。( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目142：對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式是債券發(fā)行方式之一。()　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目140：國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，因而這類基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 ()　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目138：《證券法》核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益、維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目136：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的各種股票。( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目134：2004年6月1日，《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了證券投資基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目132：在公司清算時(shí)，大多數(shù)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目130：貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)發(fā)行的債券。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目128：有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目126：證券發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場(chǎng)的規(guī)模和運(yùn)行。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目124：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目122：指數(shù)基金的管理費(fèi)用相對(duì)較高。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目120：國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目117：目前，我國(guó)內(nèi)地存在的各類利率、匯率、黃金甚至股票價(jià)格指數(shù)，能源價(jià)格指數(shù)聯(lián)結(jié)型外匯理財(cái)產(chǎn)品和人民幣理財(cái)產(chǎn)品屬于交易所交易的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目115：上市公司發(fā)行證券只能向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目113：我國(guó)的個(gè)人所得稅法規(guī)定，個(gè)人的利息、股息、紅利所得，應(yīng)納個(gè)人所得稅，但國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入，可免繳個(gè)人所得稅。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)[NextPage]　　題目111：當(dāng)公司宣布減資時(shí)，股價(jià)都會(huì)有不同幅度的下降。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目109：《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定，基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目108：附股權(quán)認(rèn)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同，前者在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目106：作為政府機(jī)構(gòu)，參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目104：B股采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣，在境內(nèi)證券交易所上市。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目102：存托憑證的發(fā)行成本較高?！　∽C券投資基金 √　　社保基金 √　　企業(yè)基金 √　　社會(huì)公益基金 √　　題目100：證券交易所在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中具有重要的功能，主要包括( )?！　€(gè)體戶　　公司(企業(yè)) √　　金融機(jī)構(gòu) √　　政府和政府機(jī)構(gòu) √　　題目98：在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算的集中交易市場(chǎng)的( )為準(zhǔn)?！　」上⒙使潭?√　　股息分派優(yōu)先 √　　剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 √　　一般無(wú)表決權(quán) √[NextPage]　　題目96：《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有( )?！　沃还善逼跈?quán) √　　股票組合期權(quán) √　　股價(jià)指數(shù)期權(quán) √　　百慕大期權(quán)　　題目94：關(guān)于cBOE推出的中國(guó)