【正文】 √[NextPage]　　題目151：股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目152：試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目153：為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)人的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)制定?！　? )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目154：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式：指利用證券交易所開(kāi)的交易系統(tǒng)，主承銷商的證券交易所開(kāi)設(shè)股票發(fā)行專戶并作為唯一的賣(mài)方，投資者在指定時(shí)間內(nèi)，按現(xiàn)行委托買(mǎi)人股票的方式進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目155：《公司法》由全國(guó)人民代表大會(huì)會(huì)議修訂。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目156：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目157：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)一般有雄厚的資金實(shí)力，信用度較高，通常被稱為“金邊債券”。()　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目158：發(fā)行人推銷證券的方法包括：招標(biāo)發(fā)行、包銷、自銷。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目159：有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目160：2007年實(shí)施的新《證券法》取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制，采取按具體業(yè)務(wù)監(jiān)管的體制。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √[NextPage]　　四、多選題（二）　　題目161：股票的未來(lái)收益包括( )?！　」上⑹杖?√　　資本利得 √　　股本增值收益 √　　清算價(jià)值　　題目162：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事( )。　　為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √　　為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √　　單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √　　單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　　題目163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是( )?！　》奖阃顿Y者開(kāi)立證券和資金賬戶 √　　有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程 √　　減少資金占用，降低交易成本 √　　有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √　　題目164：以下有關(guān)證券公司內(nèi)部控制目標(biāo)的說(shuō)法中，正確的有( )?！　》婪督?jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) √　　保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 √　　保障客戶的投資目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)　　保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整 √　　題目165：關(guān)于利率期貨的描述不正確的是( )?！　±势谪浭墙鹑谄谪浿凶钕犬a(chǎn)生的品種 √　　利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的　　利率期貨產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥期貨交易所(CBOT)　　利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具[NextPage]　　題目166：證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益，促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為( )。　　從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √　　為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √　　制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 √　　制定業(yè)務(wù)指引 √　　題目167：信息披露的意義在于( )。　　有利于價(jià)值判斷 √　　防止信息濫用 √　　有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理 √　　防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè) √　　題目168：證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施，包括( )?！　〗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 √　　研究、咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制 √　　業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制 √　　公支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制 √　　題目169：證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。　　健全性 √　　合理性 √　　制衡性 √　　獨(dú)立性 √　　題目170：新《公司法》規(guī)定( )?！　∶鞔_了關(guān)聯(lián)交易的概念 √　　明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 √　　利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 √　　上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) √[NextPage]　　題目171：《上市公司收購(gòu)管理辦法》對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行了規(guī)范，主要是( )?！　?duì)收購(gòu)人提出足額付款要求，為避免分期付款安排導(dǎo)致收購(gòu)人先行控制上市公司后轉(zhuǎn)移上市公司資金用于收購(gòu)，規(guī)定收購(gòu)人足額付款√　　除財(cái)務(wù)顧問(wèn)在收購(gòu)?fù)瓿珊蟮?2個(gè)月內(nèi)對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)外，要求收購(gòu)人實(shí)行向所在地證監(jiān)局的每月報(bào)告制度，通過(guò)證監(jiān)局加強(qiáng)持續(xù)監(jiān)管力度√　　對(duì)于收購(gòu)人存在到期不能清償數(shù)額較大債務(wù)且處于持續(xù)狀態(tài)、最近3年有重大違法行為或嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為的，禁止其收購(gòu)上市公司√　　明確界定一致行動(dòng)人的范圍，對(duì)一致行動(dòng)人既作出原則性界定，又逐一列舉，并將舉證責(zé)任落在一致行動(dòng)嫌疑人身上，促使隱藏在背后的收購(gòu)人浮出水面√　　題目172：對(duì)證券投資基金的投資進(jìn)行限制的主要目的是( )?！　∫龑?dǎo)基金分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn) √　　避免基金操縱市場(chǎng) √　　發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用 √　　增加基金資產(chǎn)的收益水平　　題目173：依據(jù)2006年1月1日起開(kāi)始生效的《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定允許的出資形式包括( )。　　貨幣 √　　實(shí)物 √　　非專利技術(shù) √　　工業(yè)產(chǎn)權(quán) √　　題目174：犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，判處( )。　　對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 √　　對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑　　并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金 √　　并處或者單處非法募集資金金額2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金　　題目175：關(guān)于存托憑證論述不正確的是( )?！　〈嫱袘{證也稱預(yù)托憑證　　　　存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，不能代表債券 √　　存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表本國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證 √[NextPage]　　題目176：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是( )?！　〈砦腥藦氖伦C券投資 √　　與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 √　　利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 √　　買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 √　　題目177：下面可以作為普通股票股東出資方式的有( )?！　∝泿?√　　實(shí)物 √　　知識(shí)產(chǎn)權(quán) √　　土地使用權(quán) √　　題目178：下列關(guān)于優(yōu)先股票的闡述，錯(cuò)誤的是( )?！　?yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票　　優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的所有權(quán)　　優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利 √　　優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率　　題目179：機(jī)構(gòu)投資者主要有( )?！　≌畽C(jī)構(gòu) √　　金融機(jī)構(gòu) √　　各類基金 √　　企業(yè)和事業(yè)法人 √　　題目180：證券登記結(jié)算采取( )的運(yùn)營(yíng)方式?！　≈醒爰?、地方獨(dú)立　　省級(jí)及以下集中 √　　全國(guó)集中統(tǒng)一　　地方獨(dú)立2010年考試吧證券從業(yè)資格考試市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)資料精品帖子總索引2010年考試吧證券從業(yè)資格考試證券交易資料精品帖子總索引2010年考試吧證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷資料精品帖子總索引2010年考試吧證券從業(yè)資格考試投資分析資料精品帖子總索引2010年考試吧證券從業(yè)資格考試投資基金資料精品帖子總索引2010年考試吧證券從業(yè)資格考試資料精品帖子總索引匯總 聲明：本資料由 考試吧（） 收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 服務(wù)：面向較高學(xué)歷人群，提供計(jì)算機(jī)類，外語(yǔ)類，學(xué)歷類，資格類，會(huì)計(jì)類，工程類，醫(yī)學(xué)類等七大類考試的全套考試信息服務(wù)及考前培訓(xùn).47 / 4