【正文】 　　優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票　　優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對(duì)公司的所有權(quán)　　優(yōu)先股股東具備普通股股東具有的基本權(quán)利 √　　優(yōu)先股兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率　　題目179：機(jī)構(gòu)投資者主要有( )?！　?duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 √　　對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑　　并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金 √　　并處或者單處非法募集資金金額2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金　　題目175：關(guān)于存托憑證論述不正確的是( )?！　∶鞔_了關(guān)聯(lián)交易的概念 √　　明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管事人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益 √　　利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 √　　上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) √[NextPage]　　題目171：《上市公司收購(gòu)管理辦法》對(duì)收購(gòu)人進(jìn)行了規(guī)范，主要是( )?！　臉I(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √　　為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測(cè)試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) √　　制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范 √　　制定業(yè)務(wù)指引 √　　題目167：信息披露的意義在于( )?！　榭蛻艮k理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √　　為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √　　單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) √　　單一客戶辦理非定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)　　題目163：建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的重大意義是( )。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目159：有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目156：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目152：試點(diǎn)證券公司的各項(xiàng)創(chuàng)新活動(dòng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目149：在通常情況下，風(fēng)險(xiǎn)越大的證券，投資者要求的預(yù)期收益越高。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目145：存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)[NextPage]　　題目141：貨幣市場(chǎng)基金是最重要的基金品種，它的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目137：期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目133：股東大會(huì)一般每一年或半年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要或監(jiān)事會(huì)提議召開等情形時(shí)，也可召開臨時(shí)股東大會(huì)。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目129：有面額股票和無(wú)面額股票的差別表現(xiàn)在形式和股東權(quán)利上。 ( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目125：到期收益率不包括利息收入和資本損益。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)[NextPage]　　題目121：董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或合并持有證券公司8%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提出議案。( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目118：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目114：證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無(wú)法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)是財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目110：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司是申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件之一。 ( )　　A:對(duì) √　　B:錯(cuò)　　題目107：所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。( )　　A:對(duì)　　B:錯(cuò) √　　題目103：提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，是指公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告?！　￠_盤價(jià)　　收盤價(jià) √　　最低價(jià)　　最高價(jià)　　題目99：基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。　　以16只中國(guó)公司股票為樣本 √　　主要基于海外上市的中國(guó)公司 √　　屬于海外上市公司指數(shù) √　　按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成 √　　題目95：優(yōu)點(diǎn)股票的特征包括( )。　　跨期性 √　　杠桿性 √　　聯(lián)動(dòng)性 √　　不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性 √[NextPage]　　題目91：影響期權(quán)價(jià)格的主要因素有( )。　　協(xié)商定價(jià)方式 √　　一般詢價(jià)方式 √　　累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式 √　　上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 √　　題目87：在金融期貨交易中，限倉(cāng)的形式有( )?！　」善苯?jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行 √　　公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元 √　　公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總裂的25%?以上?！　哟谓Y(jié)構(gòu) √　　品種結(jié)構(gòu) √　　投資收益結(jié)構(gòu)　　交易市場(chǎng)所結(jié)構(gòu) √[NextPage]　　題目81：關(guān)于政府債券論述正確的是( )。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買　　付息方式不同。　　股票市場(chǎng) √　　債券市場(chǎng) √　　基金市場(chǎng) √　　衍生品市場(chǎng) √　　題目79：憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)區(qū)別有( )?！　〔胺秶鷱V √　　干擾程度深 √　　作用機(jī)制復(fù)雜 √　　股價(jià)波動(dòng)幅度較大 √　　題目75：證券投資基金的作用有( )。　　償還性 √　　安全性 √　　流動(dòng)性 √　　收益性 √　　題目72：下列屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的是( )。　　通過公開發(fā)售基金份額募集資金 √　　由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金 √　　在臺(tái)灣稱為“證券投資信托基金” √　　以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng) √　　題目68：下列關(guān)于基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的描述，正確的是( )?！秎癆點(diǎn)速記交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，也漸趨融合 √　　全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng) √　　題目64：為保持無(wú)記名股票股東的合法權(quán)益，我國(guó)《公司法》規(guī)定( )。[NextPage二、多選題及參考答案]　　二、多選題　　題目61：根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的( )?！　:基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值　　B:對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè) √　　C:涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟　　D:基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告　　題目58：收購(gòu)人可以證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)于收購(gòu)人通過取得上市公司發(fā)行的新股超過( )的，可以向監(jiān)管部門申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司通過非公開發(fā)行購(gòu)買資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量?！　:短期融資債券　　B:不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券　　C:可轉(zhuǎn)換公司債券 √　　D:附認(rèn)股權(quán)證的公司債券　　題目53：，若轉(zhuǎn)換比例為10時(shí)，則該認(rèn)股權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值是( )元　　A:　　B:16 √　　C:31　　D:152　　題目54：一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是( )?！　:金融互換　　B:金融期權(quán)　　C:金融期貨　　D:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √　　題目49：下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。　　A:國(guó)債 √　　B:股票　　C:基金　　D:證券衍生產(chǎn)品　　題目45：對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是( )。　　A:債權(quán)　　B:物權(quán)　　C:產(chǎn)權(quán)　　D:所有權(quán) √[NextPage]　　題目41：2006年2月9日，中國(guó)人民銀行發(fā)行了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開發(fā)銀行和( )完成首筆交易?！　:參與優(yōu)先股　　B:累積優(yōu)先股 √　　C:可贖回優(yōu)先股　　D:股息率可調(diào)整優(yōu)先股　　題目38：基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是( )的運(yùn)行機(jī)制?！　:其資金來源包括國(guó)有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)、中央財(cái)政撥人資金、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益　　B:根據(jù)全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)2006年年報(bào)數(shù)據(jù)，截至2006年底，其中證券市場(chǎng)相關(guān)投資約占1/3 √　　C:其投資范