證券從業(yè)資格考試真題基礎(chǔ)知識(shí)單選(參考版)
2025-07-01 05:43本頁(yè)面
【正文】 向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C、客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延 D、客戶融資買人或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日 標(biāo)準(zhǔn)答案： a18 / 18?！ 、1周 B、2周 C、1個(gè)月 D、2個(gè)月 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 60、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是( )?！ 、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保護(hù)投資者合法權(quán)益，讓投資者樹立信心 D、防止內(nèi)幕交易 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 5 編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處( )或者單處罰金?！ 、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B、深圳證券登記結(jié)算公司 C、上海證券登記結(jié)算公司 D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 5根據(jù)《刑法》規(guī)定，在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè) 債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )罰金。專門賬戶投資運(yùn) 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 5 招股說(shuō)明書的有效期為( )，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書最后一次簽署之日起計(jì)算。 A、建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本水平的動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 B、建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 C、建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 D、建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 5 下列選項(xiàng)中，( )不是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)?！ 、獨(dú)立性 B、知情權(quán) C、必要的工作條件 D、調(diào)查權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： d5 對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)不正確的是( )?！ 、證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、融資融券業(yè)務(wù) D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 4 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 A、O、5% B、1% C、3% D、5% 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 4 證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以( )?！ 、公募發(fā)行 B、私募發(fā)行 C、直接發(fā)行 D、間接發(fā)行 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 4 依據(jù)《證券法》，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )?！ 、優(yōu)先股 B、普通股 C、金融債券 D、公司債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 4 ( )是最普通、最基本的股息形式。50% 標(biāo)準(zhǔn)答案： b4 下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。20% B、土30% C、177?！ 、3% B、4% C、5% D、10% 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的( )或當(dāng)日競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)已成交
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