香港證券及期貨從業(yè)員資格考試知識概覽-資料下載頁
2025-01-04 01:38本頁面
【正文】 性。 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之二 資本規(guī)定 1. 有關(guān)遵守規(guī)則： 《 證券及期貨條例 》 、 《 證券及期貨（財(cái)政資源）規(guī)則 》 2. 速動(dòng)資金＝核準(zhǔn)速動(dòng)資產(chǎn)－認(rèn)可負(fù)債 3. 繳足資本規(guī)定 500萬～ 3000萬港元 4. 每月編制速動(dòng)資金及規(guī)定速動(dòng)資金每月申報(bào)表。 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之三 客戶證券、款項(xiàng)規(guī)定 1. 有關(guān)遵守規(guī)則： 《 證券及期貨（客戶證券）規(guī)則 》 、 《 證券及期貨（客戶款項(xiàng)）規(guī)則 》 2. 只有中介人、中介人的有聯(lián)系實(shí)體、豁除人士可在香港收取或持有中介人的客戶資產(chǎn)。 3. 常設(shè)授權(quán) 4. 客戶資產(chǎn)的存放或登記。 5. 許可交易 6. 處理已收客戶款項(xiàng)的方法 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之四 備存記錄、成交單據(jù)及戶口結(jié)單、審計(jì) 1. 除法例為特定記錄訂明的其他期間外，所有記錄均須保存最少 7年。 2. 成交單據(jù)、日結(jié)單、月結(jié)單、收據(jù)。 。 專題四： 《 證券及期貨條例 》 附屬條例 之五 豁除某等未獲要約的造訪、保險(xiǎn)規(guī)則 2. 獲準(zhǔn)許的通訊釋義 中介人的承保范圍 專題五：業(yè)務(wù)操守與客戶關(guān)系 1. 《 證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊人操守準(zhǔn)則 》 2. 《 操守準(zhǔn)則 》 九條原則：即誠實(shí)及公平、勤勉盡責(zé)、能力、有關(guān)客戶的資料、為客戶提供資料、利益沖突、遵守法規(guī)、保障客戶資產(chǎn)及高級管理層的責(zé)任。 3. 有關(guān)客戶的資料的三個(gè)部分：認(rèn)識你的客戶，客戶協(xié)議，委托賬戶。 4. 《 專業(yè)投資者規(guī)則 》 專題六：業(yè)務(wù)運(yùn)作及實(shí)務(wù) 1. 《 內(nèi)部監(jiān)控指引 》 ：是管理及監(jiān)督、責(zé)任及職能的劃分、人事及培訓(xùn)、資 料管理、監(jiān)察事宜、內(nèi)部審計(jì)、運(yùn)作監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)管理 2. 管理層包括：董事會(huì)、行政總裁、常務(wù)董事及其他高級營運(yùn)人員。 3. 反洗錢、反恐怖籌資 4. 互聯(lián)網(wǎng)交易及顧問服務(wù) 專題七：市場失當(dāng)行為、不當(dāng)交易行為及遵守法則 ：內(nèi)幕交易、虛假交易、操控價(jià)格、操縱證券市場、披露關(guān)于受禁交易的資料、披露虛假或具誤導(dǎo)性的資料以誘使進(jìn)行交易。 2. 不當(dāng)交易行為包括：高壓推銷證券活動(dòng)、頻密買賣、扒頭交易、洗黑錢、老鼠倉、可疑金融工具、擅自造訪、無抵押賣空活動(dòng)、企業(yè)管治失當(dāng)。 3. 投資者賠償安排 4. 個(gè)人資料保障原則 5. 高級管理層的角色 6. 企業(yè)管治的定義、目標(biāo)和架構(gòu) 7. 對外關(guān)系和資料 謝 謝 ！
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