香港證券及期貨從業(yè)員資格考試知識(shí)概覽(編輯修改稿)
2025-01-31 01:38 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 式外匯交易的市場(chǎng)中介人：杠桿式外匯交易商、核準(zhǔn)介紹代理人、認(rèn)可對(duì)手方 3 .杠桿式外匯交易的認(rèn)可對(duì)手方 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動(dòng)（即主要業(yè)務(wù)） 之四： 第 4類、第 5類 就證券、期貨合約提供意見(jiàn) 兩類活動(dòng)的具體釋義：提供意見(jiàn)；或發(fā)表分析或報(bào)告。 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動(dòng)（即主要業(yè)務(wù)） 之五： 第 6類 就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) 1. 機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)的定義： (a) 對(duì)根據(jù) 《 條例 》 第 23或 36條訂立的關(guān)于管限證券上市的規(guī)章或規(guī)則及根據(jù)本條例第 399(2)(a)或(b)條刊登或發(fā)表的守則的遵守問(wèn)題或就該等規(guī)章、規(guī)則或守則提供意見(jiàn)； (b) 提供關(guān)于以下各項(xiàng)的意見(jiàn) ─(i) 處置證券而將之轉(zhuǎn)予公眾的要約； (ii) 從公眾取得證券的要約；或 (iii) 接受第 (i)或 (ii)節(jié)提述的任何要約，但以意見(jiàn)是普遍地提供予證券或某類別證券的持有人為限；或 (c) 向上市法團(tuán)、公眾公司或該法團(tuán)或公司的附屬公司，或向該法團(tuán)、公司或附屬公司的高級(jí)人員或股東提供關(guān)于機(jī)構(gòu)重組而在證券方面 (包括發(fā)行、撤銷或更改附于任何證券的權(quán)利 )的意見(jiàn)。 ： 《 證券及期貨條例 》 、 《 公司條例 》 、 《 上市規(guī)則 》 、 《 創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則 》 、 《 收購(gòu)及合并守則 》 、 《 股份贖回守則 》 。 ：保薦人或上市后的顧問(wèn)（合規(guī)顧問(wèn)）、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、董事、授代表、申報(bào)會(huì)計(jì)師及聯(lián)交所。 4. 發(fā)行人在主板上市的基本規(guī)定：盈利測(cè)試，市值 /收益 /現(xiàn)金流量測(cè)試，市值 /收益測(cè)試 5. 認(rèn)股權(quán)證的發(fā)行 6. 穩(wěn)定價(jià)格行動(dòng) 7. 須公布的交易：股份交易，須予以披露的交易，主要交易，非常重大的出售事項(xiàng)，非常重大的收購(gòu)事項(xiàng)，反收購(gòu)活動(dòng)。 8. 強(qiáng)制性要約、自愿要約。 9.《 企業(yè)融資顧問(wèn)操守準(zhǔn)則 》 專題三：香港中介人主要受規(guī)管活動(dòng)（即主要業(yè)務(wù)） 之六： 第 7類 提供自動(dòng)化交易服務(wù) “自動(dòng)化交易服務(wù)” (automated trading services) 指透過(guò)并非由認(rèn)可交易所或認(rèn)可結(jié)算所提供的電子設(shè)施而提供的服務(wù)，而藉該項(xiàng)服務(wù) ─ (a) 買賣任何證券或期貨合約的要約經(jīng)常以某種方式被提出或接受，而按照確立的方法 (包括證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)一般采用的方法 )，以該種方式提出或接受該等要約構(gòu)成具約束力的交易或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生； (b) 人與人之間經(jīng)?；ハ嘟榻B或認(rèn)識(shí)，從而洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣，或在有他們將會(huì)以某種方式洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣的合理期望的情況下經(jīng)?；ハ嘟榻B或認(rèn)識(shí)，而按照已確立的方法 (包括證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)一般采用的方法 )，以該種方式洽商或完成該等買賣構(gòu)成具約束力的交易或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；或 (c) 符合以下說(shuō)明的交易得以更替、結(jié)算、交收或獲得擔(dān)保 ─ (i) (a)段提述的； (ii) 由 (b)段提述的活動(dòng)而產(chǎn)
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