證券從業(yè)資格考試真題基礎(chǔ)知識(shí)單選(編輯修改稿)
2025-07-25 05:43 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 C、投資目標(biāo)劃分 D、基金運(yùn)作方式不同 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 2 ( )是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金。 A、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 2 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是( )?！ 、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，但須為此召開基金持有人大會(huì)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告 C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 2 平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 A、20%60% B、20%50% C、25%50% D、25%60% 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 2 基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )?！ 、25% B、20% C、15% D、10% 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 下面屬于嵌入式衍生工具的是( )?！ 、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、遠(yuǎn)期合同 C、期貨合同 D、互換和期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a3 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )?！ 、新技術(shù)革命 B金融自由化 C、利潤驅(qū)動(dòng) D、避險(xiǎn) 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 3 根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%?！ 、5% B、8% C、10% D、15% 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 3 通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為指的是金融期貨的( )?！ 、套期保值功能 B、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機(jī)功能 D、套利功能 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 3 下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯(cuò)誤的是( )。 A、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不對(duì)稱性 D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 3 在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，( )是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品?！ 、貨幣互換 B、信用違約互換(CDS) C、利率互換 D、可轉(zhuǎn)換債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 3 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )?！ 、存券銀行 B、托管銀行 C、中央存托公司 D、評(píng)級(jí)公司 標(biāo)準(zhǔn)答案： d3 ( )不屬于建構(gòu)模塊工具?！ 、金融遠(yuǎn)期合約 B、金融互換 C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D金融期貨 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 3 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法
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