證券從業(yè)資格考試真題基礎(chǔ)知識單選(編輯修改稿)
2025-07-25 05:43 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 C、投資目標(biāo)劃分 D、基金運作方式不同 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 2 ( )是一種既可以同時在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回，并通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種開放式基金?！ 、保本基金 B、QDII基金 C、ETF D、LOF 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 2 下列關(guān)于基金托管費的闡述正確的是( )?！ 、托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B、我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，但須為此召開基金持有人大會，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后公告 C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0、25% D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 2 平衡型基金一般將( )的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股?！ 、20%60% B、20%50% C、25%50% D、25%60% 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 2 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的( )?！ 、25% B、20% C、15% D、10% 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 下面屬于嵌入式衍生工具的是( )。 A、可轉(zhuǎn)換公司債券 B、遠(yuǎn)期合同 C、期貨合同 D、互換和期權(quán) 標(biāo)準(zhǔn)答案： a3 金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。 A、新技術(shù)革命 B金融自由化 C、利潤驅(qū)動 D、避險 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 3 根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在( )以上，其中核心資本至少為總資本的50%?！ 、5% B、8% C、10% D、15% 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 3 通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或公允價值的交易行為指的是金融期貨的( )?！ 、套期保值功能 B、價格發(fā)現(xiàn)功能 C、投機(jī)功能 D、套利功能 標(biāo)準(zhǔn)答案： a 3 下列關(guān)于期權(quán)的描述，錯誤的是( )?！ 、期權(quán)又稱選擇權(quán)，是指其持有者能在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具的權(quán)利 B、看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，看跌期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán) C、在金融期權(quán)交易中，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對稱性，他們在交易中的盈利和虧損也具有不對稱性 D、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果日漸趨同 標(biāo)準(zhǔn)答案： d 3 在2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，( )是導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品?！ 、貨幣互換 B、信用違約互換(CDS) C、利率互換 D、可轉(zhuǎn)換債券 標(biāo)準(zhǔn)答案： b 3 參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( )。 A、存券銀行 B、托管銀行 C、中央存托公司 D、評級公司 標(biāo)準(zhǔn)答案： d3 ( )不屬于建構(gòu)模塊工具?！ 、金融遠(yuǎn)期合約 B、金融互換 C、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 D金融期貨 標(biāo)準(zhǔn)答案： c 3 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法
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