【文章內(nèi)容簡介】 、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控　　題目19：保險公司進行證券投資主要考慮(　)。　　　　 √　　　　　　題目20：關(guān)于ETF的描述，錯誤的是(　)。　　　　，即管理人、受托人和投資者 √　　　　(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金　　題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是(　)?！　?√　　，明確買賣方式　　　　 試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目22：下列不屬于操縱市場行為的是(　)?！　?，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易 √　　，擾亂證券市場秩序　　　　、交易　　題目23：股票應(yīng)記載一定的事項，其內(nèi)容應(yīng)全面真實，這些事項應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的(　)特征?！　　　?√　　　　　　題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是(　)?！　　　?√　　　　　　題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本金的(　)收取手續(xù)費?！　　?√　　‰　　‰　?。?。　　題目26：(　)是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證?！　　　?√　　　　　　題目27：下列屬于風(fēng)險收益對稱型金融衍生工具的是(　)。　　 √　　　　　　　　題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是(　)?！　　　　　?√　　　　題目29：對上市證券認(rèn)識錯誤的一項是(　)?！　?√　　，經(jīng)證券監(jiān)管機構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議　　　　　　題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下(　)或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價?！　。ァ　。?√　?。ァ　。ァ　☆}目31：《中華人民共和國證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣(　)?！　　　　　　　?√　　題目32：對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起(　)個月內(nèi)作出?！　　　　　　　?√　　題目33：金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為(　)?！　　　　　　　?√　　題目34：證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的(　)計算營運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備　?。ァ　。?√　?。ァ　。ァ　☆}目35：以下不屬于證券市場的基本功能的是(　)?！　　　　　?√　　　　題目36：以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貨構(gòu)貸款，票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處(　　)有期徒刑或者拘役。　　　　 √　　　　　　題目37：證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)標(biāo)明(　)字樣。　　 √　　　　　　　　題目38：附權(quán)益權(quán)證券允許權(quán)證持有人(　)。　　，將一種貨幣兌換成另一種貨幣　　　　 √　　　　題目39：以下關(guān)于債券和股票區(qū)別的描述錯誤的是(　)?！　。善钡娘L(fēng)險要大于債券　　，債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證　　，債券一般有規(guī)定的償還期，而股票是一種無期投資　　，發(fā)行債券的經(jīng)濟主體很多，有中央政府、地方政府、公司企業(yè)等，而發(fā)行股票的經(jīng)濟主體只有股份有限公司和金融機構(gòu)√　　題目40：無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開(　)日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司?！　　　　　?√　　　　題目41：(　)是公司用現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)向股東分派股息。　　　　　　　　 √　　題目42：依據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價格不低于公告招股意向書前(　)個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價?！　　　?√　　　　　　題目43：股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?　)?！　?、優(yōu)先股股東、普通股股東 √　　、優(yōu)先股股東、債權(quán)人　　、債權(quán)人、普通股股東　　、普通股股東、優(yōu)先股股東　　題目44：《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8％以上，其中核心資本至少為總資本的(　)?！　。?√　　％　?。ァ　。ァ　☆}目45：股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散，或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的(　)以上通過?！　。?　?。?　?。?　　／3 √　　題目46：如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，轉(zhuǎn)換價格為40元，當(dāng)股票的市價為50元時，則該債當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價值為(　)元。　　　　　　 √　　 試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目47：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的(　)?！　。ァ　。?√　　％　?。ァ　☆}目48：金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是( 　)?！　　　　　　　?√　　題目49：股票收益是指投資者從購人股票開始到出售股票為止的整個持有期間的收入，下列不屬于股票收益的是( 　)?！　　　　　　　?√　　題目50：英國稱證券公司為( 　)?！　　　　　?√　　　　題目51：我國于(　 )年開始發(fā)行記賬式國債?！　　　?√　　　　　　題目52：貼現(xiàn)債券是屬于( 　)方式發(fā)行的債券?！　　　　　?√　　　　題目53：下列選項中,不屬于銀行證券的是(　 )?！　　　　　 .銀行本票　　 √　　題目54：對證券投資基金的產(chǎn)生發(fā)展認(rèn)識正確的是(　)。　　、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動下出現(xiàn)的 √　　，并獲取利益　　，剛開始沒有獲得政府支持　　　　題目55：以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為(　)市場?！　　　　　　　?√　　題目56：《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，在發(fā)行人主體資格方面，要求申請在主板市場上市的發(fā)行人在上市前已嚴(yán)格按照股份公司的要求運行一段時間，因此，要求在組織形式上，股份有限公司設(shè)立滿(　)年后方可申請發(fā)行上市?！　　　?√　　　　　　題目57：《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，下列事項可以不通過召開基金持有人大會審議決定的是(　)?！　?√　　　　、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)　　　　題目58：中國證監(jiān)會對各項風(fēng)險控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％，對于規(guī)定不得超過一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的(　)。　?。ァ　。ァ　。ァ　。?√　　題目59：公司犯提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接人員，處(　)有期徒刑或者拘役?！　　　　　?√　　　　題目60：我國的證券法于(　)正式成立。　　　　　　　　 √多選題　　題目61：以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是(　)?！　?電子式)　　 √　　 √　　　　題目62：基金收益的構(gòu)成包括(　)。　　、債券利息 √　　 √　　 √　　 √　　題目63：國債基金是(　)?！　?√　　 √　　 √　　，其收益將上升　　題目64：下列屬于商業(yè)證券的有(　)。　　 √　　　　　　 √　　題目65：證券市場最廣泛的投資者是(　)?！　?√　　　　　　　　題目66：證券交易所的運作系統(tǒng)包括(　)?！　?√　　 √　　 √　　 √　　題目67：與金融衍生產(chǎn)品相對應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是(　)?！　?√　　 √　　 √　　 √　　題目68：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類，可分為(　)?！　?√　　 √　　 √　　 √　　題目69：宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股價的重要因素，以下屬于宏觀經(jīng)濟一，因素的是(　)?！　?√　　 √　　 √　　　　題目70：無記名國債屬于(　)。　　　　　　 √　　 試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目71：關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的論述，正確的是(　)。　　、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后　　　　，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券 √　　　　題目72：證券交易所設(shè)理事會，理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，其主要職責(zé)包括(　)?！　　Q算報告　　 √　　 √　　、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則 √　　題目73：對股票定義的描述，正確的是(　)?！　?√　　 √　　 √　　　　題目74：以下關(guān)于證券交易所的闡述，正確的有(　)?！　　　?√　　、設(shè)施、實行自律性管理的法人 √　　 √　　題目75：證券經(jīng)營機構(gòu)