【正文】 。(　)　　 √　　　　題目123：基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。(　)　　 √　　　　題目124：轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間。(　)　　 √　　　　題目125：公司債券的發(fā)行主體是股份公司和金融機(jī)構(gòu)。 (　)　　 √　　　　題目126：股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實(shí)的利益，所以通常會(huì)刺激股價(jià)下滑。 (　)　　 √　　　　題目127：設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。股票是設(shè)權(quán)證券。(　)　　 √　　　　題目128：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。(　)　　 √　　　　題目129：債券和股票一般都有期限性。 (　)　　 √　　　　題目130：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)，周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)。(　)　　　　 √題目131：封閉式基金有固定的封閉期，通常在5年以內(nèi)。 (　)　　 √　　　　題目132：復(fù)利計(jì)息是指只以本金作為計(jì)算利息的基礎(chǔ)，產(chǎn)生的利息不作為以后各期計(jì)算利息的本金。 (　)　　　　 √　　題目133：新《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬(　)　　 √　　　　題目134：證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其有關(guān)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。(　)　　　　 √　　題目135：金融期權(quán)與金融期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)相同。(　)　　 √　　　　題目136：我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金，可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 (　)　　 √　　　　題目137：無記名股票認(rèn)購時(shí)可一次或分次繳納出資。 (　)　　 √　　　　題目138：實(shí)物債券是一般意義上的債券我國發(fā)行的無記名國債屬于實(shí)物債券。 (　)　　 √　　　　題目139：公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議原則上應(yīng)當(dāng)由全體股東一致同意提出。(　)　　　　 √　　題目140：申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備有200萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。 (　)　　 √　　　　題目141：可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息一次，到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。(　)　　 √　　　　題目142：《中華人民共和國刑法》于1997年3月14日經(jīng)第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂，1997年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過并實(shí)施。(　)　　 √　　　　題目143：《證券法》規(guī)定貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的25％。(　)　　　　 √　　題目144：美式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行。 (　)　　 √　　　　題目145：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。(　)　　　　 √題目146：存券銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。 (　)　　 √　　　　題目147：按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。(　)　　　　 √　　題目148：我國現(xiàn)行證券發(fā)行市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者主要是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券投資基金、工商企業(yè)。 (　)　　　　 √　　題目149：股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較?。粋ǔＳ幸?guī)定的利率，股票的股息紅利不固定。 (　)　　　　 √　　題目150：按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為政府政券，政府機(jī)構(gòu)證券和公司(企業(yè))證券。 (　)　　　　 √　　題目151：政府和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品種僅局限于債券。 (　)　　 √　　　　題目152：平衡型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。(　)　　 √　　　　題目153：我國的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。(　)　　 √　　　　題目154：證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。(　)　　　　 √ 試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目155：合法原則是指證券公司在進(jìn)行經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)注重效率。 (　)　　　　 √　　題目156：契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為基金的當(dāng)事人，通過簽契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金。(　)　　　　 √　　題目157：證券交易市場(chǎng)又稱一級(jí)市場(chǎng)，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場(chǎng)。 (　)　　　　 √　　題目158：保證公司債券屬于信用債券的一種。 (　)　　 √　　　　題目159：承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。 (　)　　 √　　　　題目160：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)，定價(jià)以及股票的配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。(　)　　　　 √　　多選題二　　題目161：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是(　)。　　 √　　　　，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)R在主板市場(chǎng)上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)　√　　 √　　題目162：下列不屬于交易衍生工具的是(　)。　　　　 √　　　　　　題目163：《證券法》規(guī)定，欺詐客戶行為包括(　)?！　?√　　 √　　，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量　　 √　　題目164：證券公司的下列事項(xiàng)中，屬于必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的特別事項(xiàng)是(　)。　　，收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)　　　?。ヒ陨瞎蓹?quán)的股東 √　　,收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu) √　　 √　　題目165：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是(　)?！　?，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件 √　　 √　　；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%，以上，公司股本總額超過人民幣3億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為10％以上　　，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為√　　題目166：下列必須在公司章程中明確規(guī)定的是(　)?！　　　?√　　 √　　 試題來源：中國證券考試網(wǎng)√　　題目167：關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)，下列說法正確的是(　)?！　?，并監(jiān)督實(shí)施 √　　 √　　、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán) √　　、上市和交易的信息公開情況 √　　題目168：基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式(　)?！　?～20%，之問的，要求其簡要披露信息，僅須報(bào)告 √　　，一并納入規(guī)范 √　?。ヒ陨系?，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問出具核查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 √　?。ァ?0％之間的，要求詳細(xì)披露 √　　題目169：證券公司的主要業(yè)務(wù)是(　)?！　?√　　 √　　 √　　 √　　題目170：假設(shè)：以EVt他表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為(　)　　=O(St≤x) =0(St≥x) √ =(xSt)*m(St √ =( St一x)*m(Stx)　　題目171：屬于證券公司高級(jí)管理人員的是(　).　　　　 √　 √　　題目172：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(　)?！　?√　，負(fù)責(zé)組織評(píng)審工作 √　　　　　題目173：股東出現(xiàn)(　)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。　　 √ 　 √　 √　　題目174：股票投資的收益由(　)組成?！　?√　 √ √　　　題目175：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為(　)?！　?、憑證式債券和記賬式債券　　　、附息債券和息票累積債券　、金融債券和公司債券 √　　題目176：內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有最大影響的尚未公開的信息，下列屬于內(nèi)幕信息的是(　)。　　、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20％　　 √　　 √　　 √　　題目177：下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法中，正確的是(　)?！　∽C券登記結(jié)算字樣 √　　 √　　 √　　 試題來源：中國證券考試網(wǎng)　　題目178：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠信信息來源于(　)?！　?，經(jīng)證實(shí)后予以記錄 √　　、深圳證券交易所，地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道 √　　 √　　 √　　題目179：下面敘述不正確的是(　)　　、金融機(jī)構(gòu)承銷 √　　，組成十幾家或幾十家國際性銀行,在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷。 √　　　　 √　　題目180：關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，下列說法正確的是(　)。　?。?√　?。?√　?。ィ?9