證券基礎(chǔ)知識(shí)考試習(xí)題與答案-資料下載頁(yè)
2025-06-25 01:01本頁(yè)面
【正文】 政府債券。（ A） 122．國(guó)家發(fā)行政府債券最初是為了籌集資金，擴(kuò)大公共開支。（ B ） 123．歐洲債券市場(chǎng)上，附貨幣權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格，即固定匯率將一種債券兌換成另一種債券。（ B ） 124．熊貓債券屬于歐洲債券。（ B?。 ?25．第一只證券投資基金誕生于美國(guó)。（ B?。 ?26．證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從封閉式基金為主向以開放式基金為主。（ A?。 ?27．證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)之一是從公司型基金為主向以契約型基金為主。（ B） 128．2004年12月20日，LOF首先在上海證券交易所上市交易。（B ?。 ?29．證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。（ A ） 130．我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，需要召開基金持有人大會(huì)。（ B）131．金融期權(quán)交易在成交后，除了到期履約外，交易雙方將不發(fā)生任何現(xiàn)金流轉(zhuǎn)。（ A ） 132．期權(quán)購(gòu)買者在交易中的潛在虧損是無限的。（ B?。 ?33．金融期權(quán)交易雙方均需開立保證金賬戶。（ B?。 ?34．認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的長(zhǎng)期看漲期權(quán)。（ A?。 ?35．將權(quán)證劃分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證的劃分依據(jù)是權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值分類。（ B?。 ?36．認(rèn)股權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間為4個(gè)月以上18個(gè)月以下。（ B?。 ?37．無擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。（ B?。 ?38．2005年12月21日，內(nèi)地第一支房地產(chǎn)投資信托基金——廣州越秀房地產(chǎn)投資信托基金正式在香港交易所上市交易。（ A） 139．根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是依法設(shè)立、以營(yíng)利為目的、實(shí)施自律性管理的法人。（ B?。 ?40．理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。（ B?。 ?41．第二板市場(chǎng)是專為業(yè)績(jī)較差企業(yè)上市籌資的市場(chǎng)。（ B?。 ?42．證券交易所采用經(jīng)紀(jì)制交易方式，投資者可以委托具有會(huì)員資格的證券經(jīng)紀(jì)商在交易所內(nèi)代理買賣證券，也可以自己買賣，通過公開競(jìng)價(jià)形成證券價(jià)格，達(dá)成交易。（ B?。 ?43．證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券委托給專門的中介機(jī)構(gòu)。（ B?。 ?44．我國(guó)股票發(fā)行價(jià)格可以低于票面金額。（ B ） 145．中證指數(shù)公司編制的主要指數(shù)有中證流通指數(shù)、滬深300指數(shù)、中證規(guī)模指數(shù)、滬深300行業(yè)指數(shù)。（ A ） 146．滬深300指數(shù)采用“除數(shù)修正法”修正，需要修正的情況包括樣本股名單發(fā)生變化、股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、樣本股本的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)。（ A?。 ?47．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制和公布的反映日本股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的股價(jià)指數(shù)。（ A?。 ?48．購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。（B?。 ?49．通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券大。（ A ） 150．收益與風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)關(guān)系可以表述為如下公式：預(yù)期收益率=無風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。（ B?。 ?51．資本利得可正可負(fù)，當(dāng)股票賣出價(jià)大于買入價(jià)時(shí)，資本利得為正，此時(shí)可稱為資本收益；當(dāng)賣出價(jià)小于買入價(jià)時(shí)，資本利得為負(fù)。（A ?。 ?52．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低。（ B?。 ?53．風(fēng)險(xiǎn)大的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較高，風(fēng)險(xiǎn)小的股票市場(chǎng)價(jià)格相對(duì)較低。（ B?。 ?54．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄?？蛻舻淖C券買賣委托如果未成交，其委托記錄可以不保存。（ B ） 155．由于證券自營(yíng)活動(dòng)有利于活躍證券市場(chǎng)，維護(hù)交易的連續(xù)性，因此許多國(guó)家都給以特殊的自由寬松政策，予以支持。（ B） 156．客戶融資買入證券后必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。（ B?。 ?57．對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（B ） 158．證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。（ B） 159．根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，5年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。（ B ） 160．證券登記結(jié)算公司直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶，專用于證券交易成交后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。（ B ）歡迎您的光臨，！希望您提出您寶貴的意見，你的意見是我進(jìn)步的動(dòng)力。贈(zèng)語(yǔ)； 如果我們做與不做都會(huì)有人笑，如果做不好與做得好還會(huì)有人笑，那么我們索性就做得更好，來給人笑吧！ 現(xiàn)在你不玩命的學(xué)，以后命玩你。我不知道年少輕狂，我只知道勝者為王。不要做金錢、權(quán)利的奴隸；應(yīng)學(xué)會(huì)做“金錢、權(quán)利”的主人。什么時(shí)候離光明最近？那就是你覺得黑暗太黑的時(shí)候。最值得欣賞的風(fēng)景，是自己奮斗的足跡。壓力不是有人比你努力，而是那些比你牛幾倍的人依然比你努力。歡迎您的光臨，！希望您提出您寶貴的意見，你的意見是我進(jìn)步的動(dòng)力。贈(zèng)語(yǔ)； 如果我們做與不做都會(huì)有人笑，如果做不好與做得好還會(huì)有人笑，那么我們索性就做得更好，來給人笑吧！ 現(xiàn)在你不玩命的學(xué)，以后命玩你。我不知道年少輕狂，我只知道勝者為王。不要做金錢、權(quán)利的奴隸；應(yīng)學(xué)會(huì)做“金錢、權(quán)利”的主人。什么時(shí)候離光明最近？那就是你覺得黑暗太黑的時(shí)候。最值得欣賞的風(fēng)景，是自己奮斗的足跡。壓力不是有人比你努力，而是那些比你牛幾倍的人依然比你努力。 參考
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