歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬題與答案-資料下載頁(yè)
2025-06-28 17:03本頁(yè)面
【正文】 、開(kāi)放式基金通常上市交易。v3基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。x3開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。x3期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。x3金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。v3可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。v3認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。x3認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。x3當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。v優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。X4期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。v4備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。V4備兌憑證是期權(quán)的一種。v4每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)由證券交易所確定。x4會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。v4系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。v4股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。x4股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。v4美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。v50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。V5證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。x5場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。v5公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。x5優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。x5基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。v5股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。v 5公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。v5公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。x5股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。v60、股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。 V6錯(cuò) 6對(duì) 6錯(cuò) 6錯(cuò) 6對(duì) 6錯(cuò) 6對(duì) 6錯(cuò) 6對(duì) 70、錯(cuò)6設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。x6發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。v6修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。x6股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。 v6上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開(kāi)募集，也可以向原股東配售。v6行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 v6中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén) 。v6股份公司的董事、經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。x6“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。v70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。x歷年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案（一）（發(fā)布時(shí)間： 200835 13:26:45 來(lái)自：考試大）參考答案：（一）單選題A B B B A C C B B D1C 1C 1D 1D 1B 1C 1B 1B 1A B2B 2D 2A 2C 2B 2B 2A 2D 2C B3C 3B 3D 3C 3C 3B 3A 3C 3C A4D 4B 4A 4B 4C 4A 4C 4B 4A 50、A5A 5B 5D 5C 5D 5A 5A 5D 5B 60、B6B 6C 6B 6B 6C 6C 6A 6A 6D 70、D（二）多選題0BD 0ABD ABCD ABD BC ABC ACD ABC0BCD ABC 1AB 1ABC 1ABCD 1ABCD 1BCD 1AC 1ABCD 18 ABCD 1AD ABCD 21 ABCD 2ABCD 2 ABCD 2 BC2ABC 2ACD 2BC 2ABC 2BD ACD 3BCD 3ABC3CD 3BCD 3ACD 3BD 3ABD 3ABC 3ABCD ACD4ABD 4ACD 4ABC 4ABD 4ABCD 4ABC 4ABCD 4BC4ABC 50、AB 5ABC 5ABCD 5ABC 5BCD 5ABCD 5AB5ABCD 5AC 5ABCD 60、ABD（三）判斷題對(duì) 錯(cuò) 錯(cuò) 對(duì) 對(duì) 對(duì) 錯(cuò) 錯(cuò) 錯(cuò) 對(duì)1對(duì) 1錯(cuò) 1對(duì) 1對(duì) 1對(duì) 1錯(cuò) 1對(duì) 1對(duì) 1錯(cuò) 錯(cuò)2錯(cuò) 2對(duì) 2錯(cuò) 2錯(cuò) 2錯(cuò) 2錯(cuò) 2對(duì) 2對(duì) 2對(duì) 對(duì)3錯(cuò) 3錯(cuò) 3錯(cuò) 3對(duì) 3對(duì) 3對(duì) 3錯(cuò) 3對(duì) 3錯(cuò) 對(duì)4對(duì) 4錯(cuò) 4對(duì) 4錯(cuò) 4錯(cuò) 4錯(cuò) 4錯(cuò) 4對(duì) 4對(duì) 50、是5錯(cuò) 5錯(cuò) 5錯(cuò) 5錯(cuò) 5錯(cuò) 5對(duì) 5對(duì) 5錯(cuò) 5對(duì) 60、錯(cuò)6錯(cuò) 6對(duì) 6錯(cuò) 6錯(cuò) 6對(duì) 6錯(cuò) 6對(duì) 6錯(cuò) 6對(duì) 70、錯(cuò)10 / 10
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