【正文】 ( )引起的。 ( )是一種凸線型關(guān)系。 54.( )是指當市場利率下降時，債券發(fā)行人能夠以更低的利率融資，因此可以提前償還高息債券。 55.( )是指債券發(fā)行人沒有能力按時支付利息、到期歸還本金的風險。 ( )。 ，所承擔的利率風險將取決于所持有的債券的( )。 ，以下公式正確的是( )。 =基金運作費用／基金總資產(chǎn)100％ =基金運作費用／基金平均凈資產(chǎn)100％ =基金運作費用／基金稅前利潤100％ =基金運作費用／基金稅后凈資產(chǎn)100％ 59.( )通過對基金買賣股票頻率的衡量，可以反映基金的操作策略。 ( )。 、贖回費 61.( )是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可上市交易的一種產(chǎn)品。 二、不定項選擇題( )。 ( )。 ( )。 (含397天)的債券 (含1年)的銀行定期存款、大額存單 (含1年)的債券回購 (含1年)的商業(yè)銀行票據(jù) ( )。 ，以下說法不正確的是( )。 ，沒有投資風險 ，流動性好 ，適合長期投資 ，混合基金可分為( )。 ( )。 ( )。 ( )等指標可以對股票基金的投資風格進行分析。 ( )。 ( )。 ( )。 ( )。 ，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管 ，適宜中小投資者參與 ( )特點。 、收益介于增長型基金與收入型基金之間 ，風險大、收益高 ( )特點。 ，風險小、收益也較低 ，基金可分為( )等類別。 (指數(shù))型基金 ，基金可以分為( )。 ，基金可以分為( )。 ( )。 ，股票基金可分為( )。 ，不正確的有( )。 、贖回數(shù)量的多少而受到影響 、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有( )。 ，通常l天只提供l次或幾次基金凈值報價 、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行 ，它可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金 、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價 、贖回和場內(nèi)交易的說法，正確的有( )。 、贖回通過交易所進行 (基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購、贖回交易 ，以擬合某一指數(shù)為目標 ( )制度安排，使LOF不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價交易現(xiàn)象。 、贖回 ( )的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。 ( )。 (ETF)的說法不正確的有( )。 ，私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的( )常常受到嚴格的限制。 ( )，以適應(yīng)不同投資者的投資需要。 ，QDII基金可投資于( )等金融產(chǎn)品或工具。 、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具 、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的國際金融組織發(fā)行的證券 、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、基金等標的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品 、互換及經(jīng)中國證監(jiān)會認可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品 ( )。 、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排 ，商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品 ( )。 ( )。 、贖回的標的不同 、贖回限制不同 、贖回的場所不同 ( )。 ，可能遭受虧損 ，收益上升空間有限 ( )。 ( )。 、贖回機制 ，比如( )。 ( )。 ( )均處于本國境內(nèi)，所以基金監(jiān)管部門比較容易運用本國法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)手段對其投資運作行為進行監(jiān)管。 ，下列說法正確的有( )。 、贖回的時問要長于國內(nèi)其他基金 、新興市場風險等特別投資風險 ，但并不能排除市場風險 ，QDII基金不得有下列( )行為。 ( )。 ( )來衡量。 (溢)價率 (溢)價率的說法，不正確的有( )。 ( )。 (溢)價率 ( )。 (溢)價率 ( )。 ( )。 、金融機構(gòu)以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行 ( )，可以用以反映利率的微小變動對債券價格的影響，因此是一個較好的債券利率風險衡量指標。 ( )來劃分。 ( )。 、托管費 ，其大小會受到( )的影響，不能全面反映基金的實際表現(xiàn)。 ( )等。 ，包括企業(yè)的( )等。 ( )。 ( )。 ( )。 三、判斷題《證券投資基金運作管理辦法》中，首次將我國基金分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金等基本類型。 ( ) 對　 錯 ，可以將基金分為封閉式基金、開放式基金、ETF、LOF等。 ( ) 對　 錯 ，債券基金的久期越長，凈值的波動幅度就越大，所承擔的利率風險就越高。 ( ) 對　 錯 ，持有附有提前贖回權(quán)債券的基金將不能再獲得高息收益，而且還會面臨再投資風險。 ( ) 對　 錯 ，債券基金的平均到期日越短，債券基金的利率風險越高。 ( ) 對　 錯 ，債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的信用風險。 ( ) 對　 錯 、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率，可以認為該股票基金屬于增長型基金；反之，該股票基金則可以被歸為價值型基金。 ( ) 對　 錯 ，用以反映基金凈值變動對市場指數(shù)變動的敏感程度。 ( ) 對　 錯 。( ) 對　 錯 ，但卻不能回避非系統(tǒng)性投資風險。 ( ) 對　 錯 ，比較適合長期投資。( ) 對　 錯 。 ( ) 對　 錯 ，增長型基金的風險小，收益也較低。( ) 對　 錯 ，收入型基金的風險大、收益高。 ( ) 對　 錯 ，私募基金的投資風險較高，主要以具有較強風險承受能力的富裕階層為目標客戶。 ( ) 對　 錯 ，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。( ) 對　 錯 ，試圖取得超越指數(shù)的表現(xiàn)。 ( ) 對　 錯 。 ( ) 對　 錯 。 ( ) 對　 錯 2011年證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》分章練習1500題（含參考答案）48 /