證券市場基礎(chǔ)知識模擬題及答案-資料下載頁
2025-06-28 05:43本頁面
【正文】 基金的收益一定高于債券的收益。 2基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。 2契約性基金不是法人。 2公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。 2開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。 開放式基金沒有固定的期限。 3開放式基金通常上市交易。 3基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。 3開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。 3期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。 3金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。 3可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。 3認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。 3認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。 3當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。 優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。 4期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。 4備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。 4備兌憑證是期權(quán)的一種。 4每日的開盤價由證券交易所確定。 4會員大會是會員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。 4系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。 4股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。 4股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。 4美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。 50、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。 5證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。 5場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。 5公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。 5優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。 5基金運(yùn)作費用是直接向投資者收取的。 5股票的流動性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。 5公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。 5公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。 5股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。 60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。 6設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。 6發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。 6修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。 6股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。 6上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。 6行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。 6中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 6股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。 6“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。 70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。 參考答案： （一）單選題 ABBBACCBBD 1C1C1D1D1B1C1B1B1AB 2B2D2A2C2B2B2A2D2CB 3C3B3D3C3C3B3A3C3CA 4D4B4A4B4C4A4C4B4A50、A 5A5B5D5C5D5A5A5D5B60、B 6B6C6B6B6C6C6A6A6D70、D （二）多選題 0BD0ABDABCDABDBCABCACDABC 0BCDABC1AB1ABC1ABCD1ABCD1BCD1AC 1ABCD18ABCD1ADABCD21ABCD2ABCD2ABCD2BC 2ABC2ACD2BC2ABC2BDACD3BCD3ABC 3CD3BCD3ACD3BD3ABD3ABC3ABCDACD 4ABD4ACD4ABC4ABD4ABCD4ABC4ABCD4BC 4ABC50、AB5ABC5ABCD5ABC5BCD5ABCD5AB 5ABCD5AC5ABCD60、ABD （三）判斷題 對錯錯對對對錯錯錯對 1對1錯1對1對1對1錯1錯1對1錯錯 2錯2對2錯2錯2錯2錯2對2對2對對 3錯3錯3錯3對3對3對3錯3對3錯對 4對4錯4對4錯4錯4錯4錯4對4對50、是 5錯5錯5錯5錯5錯5對5對5錯5對60、錯 6錯6對6錯6錯6對6錯6對6錯6對70、錯 15 /
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