【正文】 )1我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券利息可免繳個(gè)人所得稅。( )信用公司債是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券，屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。( )2我國(guó)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，金融債券和外幣債券也屬于《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的管理范圍。( )2歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以第三國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。( )2債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。( )2證券投資基金的投資收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)有可能小于股票。( )2封閉式基金的份額在封閉期內(nèi)不能贖回，但可以追加認(rèn)購(gòu)。( )2由于指數(shù)基金的投資非常分散，因此可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )2由于指數(shù)型ETF采用指數(shù)化投資策略，除非指數(shù)有變，一般受托人不用時(shí)常調(diào)整股票組合。( )2上市開(kāi)放式基金是一種可以同時(shí)在交易所進(jìn)行基金份額申購(gòu)贖回、在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額交易并通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起的一種新的基金運(yùn)作方式。( )2基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，同時(shí)，在處理業(yè)務(wù)時(shí)可以考慮第三者的利益。( )基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。( )3結(jié)構(gòu)化金融衍生工具通常也被稱(chēng)作建構(gòu)模塊工具，它們是最簡(jiǎn)單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具。( )3金融衍生工具要求交易雙方對(duì)利率、匯率、股價(jià)等價(jià)格因素的未來(lái)變動(dòng)趨勢(shì)作出判斷，而判斷的準(zhǔn)確與否直接決定了交易者的交易盈虧。( )3如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱(chēng)為轉(zhuǎn)換升水。( )3我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書(shū)前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。( )3即使是平價(jià)期權(quán)或虛值期權(quán)，也會(huì)以大于零的價(jià)格成交。( )3在期權(quán)交易中，期權(quán)的買(mǎi)方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)的賣(mài)方支付的費(fèi)用就是期權(quán)的價(jià)格。( )3金融期權(quán)合約本身也可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。( )3一般而言，現(xiàn)貨價(jià)格上漲會(huì)導(dǎo)致期貨價(jià)格下跌。( )3全額包銷(xiāo)指由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，同時(shí)承銷(xiāo)商無(wú)需承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式。( )股息的來(lái)源是公司的稅前利潤(rùn)，公司從營(yíng)業(yè)收入中扣減各項(xiàng)成本和費(fèi)用支出、 應(yīng)償還的債務(wù)，余下的可進(jìn)行股息分配。( )4根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以等于票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額。( )4政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。 ( )4無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率作為把資金投資于某一沒(méi)有任何風(fēng)險(xiǎn)的投資對(duì)象而能得到的收益率，在現(xiàn)實(shí)生活中是存在的。( )4非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過(guò)組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。( )4債券的發(fā)行價(jià)格可以分為平價(jià)發(fā)行、折價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行。( )4證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶(hù)的管理，包括開(kāi)戶(hù)、銷(xiāo)戶(hù)、使用登記等。( )4通過(guò)證券承銷(xiāo)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在幫助發(fā)行人籌措所需資金的同時(shí)，自身也獲得了應(yīng)得的報(bào)酬。( )4證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)不得與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。( )4證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨(dú)立決策、獨(dú)立運(yùn)作。( )50、證券投資咨詢(xún)公司的業(yè)務(wù)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。( )5證券公司內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則是指證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作和后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離。( )5貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最小程度。( )5證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的資金；客戶(hù)融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的證券。( )5證券公司經(jīng)辦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，可以接受客戶(hù)的全權(quán)委托買(mǎi)賣(mài)證券。( )5《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。( )5中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，在股份有限公司中，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。( )5股票發(fā)行詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)以其指定的自營(yíng)賬戶(hù)或管理的投資產(chǎn)品賬戶(hù)分別獨(dú)立參與累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)和配售，并遵守賬戶(hù)管理的相關(guān)規(guī)定。( )5中國(guó)證券投資者保護(hù)基金的主要用途是證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以?xún)敻丁? )5《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，保薦人對(duì)公司輔導(dǎo)一年方可申請(qǐng)發(fā)行上市。( )60、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專(zhuān)業(yè)性證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在其出具的法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及參與制作的其他文件中做出虛假陳述的行為屬于內(nèi)幕交易行為。參考答案一、 單項(xiàng)選擇題 B C C C B C C C B B 1A 1C 1C 1D 1C 1B 1A 1D 1B A 2B 2D 2D 2A 2C 2A 2A 2B 2A B 3C 3D 3C 3C 3A 3A 3B 3D 3B B 4B 4C 4A 4A 4B 4D 4B 4B 4A 50、C 5A 5A 5B 5B 5A 5A 5D 5D 5C 60、A二、 多項(xiàng)選擇題 ABCD ABC ABD ABCD ABC ABCD ABCD ABC ABCD ABCD 1ABCD 1ABC 1ABC 1ACD 1ABCD 1ABC 1ABCD1ABCD 1BC ACD 2ABCD 2ABCD 2ABCD 2AC 2AD2ABC 2ABD 2ABCD 2ABCD ABC 3ABCD 3ABCD 3ABCDE3ABCD 3ABCDE 3ABC 3ABCD 3BD 3ABCDE CD三、 判斷題 非 是 非 非 是 是 是 非 是 非 1是 1是 1是 1非 1是 1是 1是 1非 1是 是 2非2是 2是 2是 2非 2非 2是 2非 2非 是 3非3是 3非 3是 3是 3是 3是 3非 3非 非 4非4非 4非 4是 4是 4是 4是 4是 4是 50、非 5非5是 5非 5非 5是 5是 5是 5是 5非60、非