【導(dǎo)讀】券公司監(jiān)管制度的演變。掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類、業(yè)務(wù)內(nèi)容及相關(guān)管理規(guī)定?？偙O(jiān)的任職條件、職責(zé)、履職保障。計(jì)算、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施的規(guī)定。理；熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場(chǎng)準(zhǔn)入。證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。1998年年底，我國(guó)《證券法》出臺(tái)。2020年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施，進(jìn)一步完善了證券市場(chǎng)設(shè)立制度。、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月。內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。一是禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，即證券公司與其子公司、

　　

【正文】 法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄 ( )信息。 、期貨保證金安全存管方式 結(jié)果查詢方式 、出入金流程 ( )。 ，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù) ( )。 ，即證券公司的管理、經(jīng)營(yíng)、業(yè)績(jī)成果等信息要定期向股東報(bào)告 ，即證券公 司需按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信息 ，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露 ，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對(duì)證券公司非現(xiàn)場(chǎng)檢查和日常監(jiān)管的重要手段 ，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列 ( )措施。 ，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施 ，提高凈資本水平 5 個(gè)工作 日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響 ，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取以下 ( )措施。 、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu) ，我國(guó)的證券公司的整體狀況已發(fā)生巨大變化，具體成果體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面 ( )。 ，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國(guó)債回購(gòu)交易制度、對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行了客戶資產(chǎn)由第三方托管和定期披露信息的新制度、對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行了賬戶實(shí)名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫取⒆C券公司信息的公開披露制度等 ，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括 ( )。 、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制 度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突 ，設(shè)立子公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近 1 年公司經(jīng)營(yíng)該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平 、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突 12 個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近 1 年凈資本不低于 12 億元人民幣 ，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括 ( )。 、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和 內(nèi)部控制機(jī)制 、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性 3 年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形 ，控股股東被禁止的行為有 ( )。 ，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn) 、董事會(huì)任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員 、董事會(huì)干預(yù)證券公司的 經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng) 、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益 ，正確的是 ( )。 3％計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 5％計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備 ，其凈資本不得低于人民幣 2 000 萬元 ，其凈資本不得低于人民幣 5 000 萬元 ( )的投資決策與授權(quán)機(jī)制。 ( )等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣 5 000 萬元。 ( )。 ( )。 、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審 查意見 ，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查 ，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告 ，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作 、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券 營(yíng)業(yè)部分別按每家 ( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 000 萬元、 500 萬元 000 萬元、 l 000 萬元 000 萬元、 2020 萬元 00 萬元、 l 000 萬元 《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有 ( )。 1 年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) ，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù) 行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見 、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須 ( )。 、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 ( )。 5 年以上 ，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的二號(hào)業(yè)知識(shí)和技能 10 年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職 8 年以上 《證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列 ( )行為。 、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息 ( )。 券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu) ，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn) 《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是 ( )。 30 名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近 3 年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于 20 人 200 萬元 資產(chǎn)評(píng)估資格 3 年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿 1 年 3 年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于 2 000 萬元，且每年不少于 500 萬元 ( )。 ，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全 ，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù) ，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券 集中統(tǒng)一管理 年 1 月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件包括 ( )。 1 年凈資本均在 50 億元以上 ，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試 A 類 ，錯(cuò)誤的是 ( )。 理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值最低限額為 100 萬元 。參與 1 個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的 5％，并且不得超過 2 億元 ，客戶按其所擁有的份額在集合計(jì)劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，投資者不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外 ，應(yīng)當(dāng)符合的條件的闡述，正確的是 ( )。 按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 ，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前 3 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) ，公司總部至少有 10 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有 5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 ，不得從事的業(yè)務(wù)行為有 ( )。 司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶 、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼 ，應(yīng)當(dāng)分別按專項(xiàng)、集合、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的 ( )計(jì)算資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ％、 8％、 5％ ％、 8％、 8％ ％、 8％、 5％ ％、 5％、 5％ ( )。 ，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿 3年 ，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿 5年 ，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿 3 年 ，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn) 的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿 3 年 ( )。 ( )。 足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制 ( )。 ，即證券公司與客戶是一對(duì)多 ；專門賬戶投資運(yùn)作 三、判斷題 。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 30 日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 世紀(jì) 80 年代開始，我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債，一批大型國(guó)有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 年，沈陽信托投資公司和工商銀行上海信托投資公司率先開始辦理柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 年 12 月 19 日和 l991 年 7 月 3 日，上海、深圳證券交易所先后正式營(yíng)業(yè)，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開始轉(zhuǎn)入集中交易市場(chǎng)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ：一是設(shè)立全資子公司；二是與符合《證券法 》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設(shè)立子公司。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定 (試行 )》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營(yíng)證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)。分公司經(jīng)授權(quán)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，不得經(jīng)營(yíng)其他業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，還可接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 理買賣。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，上一年度公司證券營(yíng)業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前 20 名，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在 A 類。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣， 但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中 國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 3 年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近 3 年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從 業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢 !業(yè)務(wù)。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有 500 萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，應(yīng)當(dāng)分別按對(duì)客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的8％計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的 10％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；對(duì)未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分 別按投資規(guī)模的 30％和20％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) ，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。 ( ) 對(duì) 錯(cuò) 、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。 ( ) 對(duì)