【導(dǎo)讀】《證券市場基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題。A.商品證券B.資本證券C.貨幣證券D.央政府和地方政府）和中央政府直屬機(jī)構(gòu)已成為。證券發(fā)行的重要主體之一，但政府發(fā)行證券的品。A.股票B.債券C.基金。我國境內(nèi)設(shè)立的第一家在海外證券公司。格境外機(jī)構(gòu)投資者。加強(qiáng)稽查執(zhí)法基礎(chǔ)性工作，嚴(yán)格依法履行監(jiān)管職。責(zé)，堅(jiān)決打擊各類違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)廣大。投資者的合法權(quán)益，維護(hù)“公開、公平、公正”。通常以短期國債作為其超額儲(chǔ)備的持有形式。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載。的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管。易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國銀行間債券市場發(fā)行

　　

【正文】 家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了 39個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 6. 1929～ 1933年，資本主義國家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，導(dǎo)致世界各國證券市場的動(dòng)蕩，是證券市場的停滯階段（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 7．證券市場的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 8. 債券市場是債券發(fā)行和買賣交 易的場所。債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和企業(yè)。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 9．社保是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 10. 股票是一種無價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 11. 股票屬于物權(quán)證券，不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合 權(quán)利證券。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 12. 無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓受限制的股份（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 13. 股權(quán)分置是指 B股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股，這是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌過程中形成的特殊問題。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 14. 無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體，記載了有關(guān)公司的事項(xiàng)，如公司名稱、股票所代表的股數(shù)等；另一部分是股息票，用于進(jìn)行股息結(jié)算和行使增資權(quán)利。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 15. 我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司注冊(cè)資本；與持有本公司股份的其他公司合并；將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工；股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 16. 按照我國《公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有資產(chǎn)收益、參與重大決策和選舉管理者等權(quán)利。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 17. 債券是一種虛擬資本（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 18. 如果債券發(fā)行人的資信狀況好，債券信用等級(jí)高，投資者的風(fēng)險(xiǎn)小，債券票面利率可以定得比其他條件相同的債券低一些（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 19. 收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券，它與一般債券相似，有固定到期日，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 20. 在國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 21. 目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債（電子式）（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 22. 2020 年，為實(shí)現(xiàn)宏觀金融調(diào)控目標(biāo)進(jìn)行公開市場操作，中國投資銀行于 2020年 9 月 24日將 2020年 6月 25日～ 9月 24日公開市場操作中未到期的正回購債券全部轉(zhuǎn)為相應(yīng)的 中央銀行票據(jù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 23. 外國債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個(gè)國家（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 年 8 月后的 5 年內(nèi)沒有發(fā)行新的封閉式基金，封閉式基金的發(fā)展陷入停滯狀態(tài)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于股票，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能底于債券（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布國債（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按季支付給托管人。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 、專家管理、分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有分享基金財(cái)產(chǎn)收益的權(quán)利（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，發(fā)起人將組合基礎(chǔ)指數(shù)的成分股票，然后將構(gòu)成指數(shù)的股票種類及權(quán)數(shù)交付受 托機(jī)構(gòu)托管形成信托資產(chǎn)。當(dāng)指數(shù)編制機(jī)構(gòu) 對(duì)樣本股票或權(quán)數(shù)進(jìn)行調(diào)整時(shí)，受托機(jī)構(gòu)必須對(duì)信托資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，同時(shí)在二級(jí)市場進(jìn)行買進(jìn)或賣出，使 ETF 的凈值與指數(shù)始終保持聯(lián)動(dòng)關(guān)系。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 （ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，發(fā)行存托憑證能夠避開直接發(fā)行股票 與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單，發(fā)行成本低（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，與我國證券市場直接相關(guān)的金融遠(yuǎn)期交易是全國銀行間股票市場的股票交易（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 大的衍生交易品種（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，由于期權(quán)購買者與出售者在權(quán)利和義務(wù)上的不對(duì)稱性，他們?cè)诮灰字械挠吞潛p也具有不對(duì)稱性（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 內(nèi)（或合約到期日）按協(xié)定價(jià)格（也稱敲定價(jià)格或行權(quán)價(jià)格）買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公可債券的期限最短為 1年，最長為 6年，自發(fā)行結(jié)束之日起 5 個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，將債券按規(guī)定的轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換為上市公司股票，債券還將存在（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 式籌集資金的場所，又稱二級(jí)市場（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 的專業(yè)性中介服務(wù)組織（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份（公募增發(fā)）采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 的初步詢價(jià)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，但未參與初步詢價(jià)或雖參與初步詢價(jià)但未有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象，不得參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)下配售（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 狀況，公開披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，并應(yīng)履行及時(shí)披露所有對(duì)上市公司股票價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的信息，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整而沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述 或重大遺漏的基本義務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 、交易人員培訓(xùn)和在中央登記公司開立債券托管賬戶后，即可在銀行間債券市場進(jìn)行交易（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 的規(guī)劃和政策，借以指導(dǎo)市場的發(fā)展和加強(qiáng)對(duì)市場的管理（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，中國銀行根據(jù)金融宏觀調(diào)控的需要調(diào)節(jié)利率水平（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 51. 在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個(gè)詢價(jià)階段（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《證券法》第一百二十二條規(guī)定，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營 證券業(yè)務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 《證券交易所管理辦法》，證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 （ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 ，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 知情權(quán)，為董 事履行職責(zé)提供必要條件（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤 可證，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所向財(cái)政部、中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)（ ） A. 正確 B. 錯(cuò)誤